汇安基金管束有限处事公司 汇安中枢资产搀杂型证券投资基金    （2024 年第 4 号）      招募说明书       （更新）      二零二四年十二月 基金管束东谈主：汇安基金管束有限处事公司 基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                     【关键教导】 国证监会”）《对于准予汇安中枢资产搀杂型证券投资基金注册的批复》（证监许 可2020504 号）进行召募。本基金合同已于 2020 年 06 月 16 日顺利。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集长进作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本招募说明书、基金家具贵寓撮要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值， 全面建壮本基金家具的风险收益特征，应充分洽商投资者自身的风险承受才调， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。基金管 理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自得”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。 素产生波动，投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的家具特性，感性判断 市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：市集风险、信用风险、操作风 险、管束风险、合规风险、本基金的特有风险、流动性风险、基金管束东谈主职责终 止风险、其他风险等。   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支捏证券不是对某一筹划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证券，所濒临的 风险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等。   本基金投资股指期货、国债期货。投资国债期货可能濒临市集风险、流动性 风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等；投资投资股指期货可能 濒临基差风险、合约品种各别形成的风险、标的物风险、养殖品模子风险、缓期 风险、平仓风险、股指期货市集战略风险等。   本基金可投资存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。 低于股票型基金。 市的股票（包含主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、 公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可弯曲债券、可交换债券等）、 债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、如期入款过甚他银行入款）、 货币市集器具、资产支捏证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。   在条件许可的情况下，基金管束东谈主可在不变嫌本基金既有投资地点、策略和 风险收益特征并在适度风险的前提下，根据联系法律法例，参与融资业务，不需 要召开基金份额捏有东谈主大会。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行允洽 方法后，不错将其纳入投资范围。 界说的中枢资产主题联系证券比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交游日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金 资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货过甚他金融器具的投 资比例依照法律法例或监管机构的章程实施。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行 允洽方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。 基金基金份额净值可能低于运行面值，本基金投资者有可能出现失掉。 绩也不组成对本基金事迹理会的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 除外。 相应方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等无间章节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行突出标记，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读联系内容并关心本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 新。 “第五部分联系服务机构”中的“四、审计基金财产的管帐师事务所”更 新放弃 2024 年 9 月 13 日，其余所载内容截止日为 2024 年 8 月 19 日，无间财务 数据和净值理会截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明 书照旧基金托管东谈主复核。                                汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                                                 目 录              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                  第一部分      引子   《汇安中枢资产搀杂型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束章程》                        （以下简称“《流动性风险 管束章程》”）和其他无间法律法例以及《汇安中枢资产搀杂型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书进展了汇安中枢资产搀杂型证券投资基金的投资地点、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策无间的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其委果性、准确性、完好性承担法律处事。   汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管束东谈主莫得托福或授权任何其 他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金 合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他无间 章程享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权柄和义务，应 详备查阅基金合同。                汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 合同的任何灵验纠正和补充 搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 募说明书》过甚更新 料撮要》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其频频作念                汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 机关对其频频作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经无间政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》（包括其频频纠正）及联系法律法例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、弯曲、转托管及如期定额投资等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东谈主订立了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 限处事公司或接受汇安基金管束有限处事公司托福代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、弯曲、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽放日 是范例基金管束东谈主所管束的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同校服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，苦求将其捏有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额弯曲为基金 管束东谈主管束的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款神态，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资神态 加上基金弯曲中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金弯曲中转入 苦求份额总和后的余额）跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮浅 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额捏有东谈主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开垦行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 交游的债券等 金份额净值的神态，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受毁伤并得到公谈对待 回时根据捏有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额 本类别基金资产中按 0.50%的年费率计提销售服务费，并在赎回时根据捏有期限 收取赎回用度的基金份额 资产中按 0.40%的年费率计提销售服务费，并在赎回时根据捏有期限收取赎回费 用的基金份额 件 账户进行处置计帐，宗旨在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产                汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                  第三部分     基金管束东谈主   一、基金管束东谈主概况   称号： 汇安基金管束有限处事公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东谈主：刘强   成立时辰：2016 年 4 月 25 日   注册老本：1 亿元东谈主民币   存续期间：捏续筹划   无间东谈主：赵庆玲   无间电话：（010）56711600   汇安基金管束有限处事公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 2016860 号文批准设立。   二、主要成员情况   何斌先生，董事长。26 年证券、基金行业从业教训。东北财经大学国民经 济筹算学学士，先后赴任于北京市财政局、北京京都管帐师事务所、中国证券监 督管束委员会基金监管部，曾任国泰基金管束公司副总司理、建信基金管束有限 处事公司看守长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金管束有限处事公司，现 任汇安基金管束有限处事公司董事长。   刘强先生，董事，总司理。8 年证券、基金行业从业教训，好意思国注册管束会 计师（CMA），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息时候总监，北京刚正国外 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金管束有限处事公司，现任汇 安基金管束有限处事公司总司理。   戴樱女士，董事，副总司理。8 年证券、基金行业从业教训，2004 年毕业于 上海对外贸易学院，国外贸易专科学士学位。曾赴任于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购部司理助理；上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事；上海上贝 资产管束有限公司任合伙东谈主。2016 年 4 月加入汇安基金管束有限处事公司，现              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 任汇安基金管束有限处事公司副总司理、金融机构部总司理。   李海涛先生,零丁董事。好意思国耶鲁大学管束学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学教训、长江商学院金融学考核学者，现任长江商学院副院 长及凸起院长讲习教训。   周金全先生，零丁董事。中国东谈主民大学民法学硕士。历任中国仪器收支口总 公司担任法律部总司理；中国通用时候集团（控股）有限公司任风险管束部副总、 法律总部副总；现任北京金诚同达讼师事务所任高档合伙东谈主。   黄磊先生，零丁董事。中国东谈主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东谈主、山东省 东谈主大常委、山东省东谈主大财经委员会委员；曾任培植部金融类专科教养领导委员会 委员。现任山东财经大学教训委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与管束协同翻新中心（山东）主任。   王丽英女士，监事。6 年证券、基金从业教训.毕业于中央财经大学管帐学 学士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京竟然之家投资控股集团有限公司集团总 部以过甚名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金管束有限处事公 司，现任汇安基金管束有限处事公司抽象管束部财务总监。   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   戴樱女士，副总司理。（简历请参见董事会成员）   郭冬青先生，看守长。24 年证券、基金从业教训。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高档司理、华安证券投行部副总 司理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副 总司理。2017 年 11 月加入汇安基金管束有限处事公司，现任汇安基金管束有限 处事公司看守长。   钟敬棣先生，固定收益首席投资官，副总司理。28 年银行、基金行业从业 教训，加拿大卑寺大学工商管束硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定 收益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金司理、投资部 副总监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员，曾管束建信建壮增利、 双息红利、宽解保本等债券型基金，屡次赢得金牛基金。2018 年 5 月加入汇安             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 基金管束有限处事公司，现任汇安基金管束有限处事公司副总司理，固定收益首 席投资官。   邹唯先生，权益首席投资官，副总司理。24 年证券、基金行业从业教训。 中国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师， 嘉实基金管束有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长，中信产业基金 金融投资部董事总司理，嘉实基金管束有限公司基金司理、主题策略组组长、董 事总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金管束有限处事公司，现任汇安基金管 理有限处事公司副总司理，权益首席投资官。   窦星华先生，常务副总司理。18 年证券、基金行业从业教训，CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任规范普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银 施罗德基金管束有限公司家具司理，华安基金管束有限公司家具部总司理助理， 盛世景资产管束股份有限公司家具总监。2016 年 7 月加入汇安基金管束有限责 任公司任家具及翻新业务部总司理，现任汇安基金管束有限处事公司常务副总经 理。   郭兆强先生，副总司理。26 年证券、基金行业从业教训，保荐代表东谈主。北 京大学光华管束学院工商管束硕士。曾任山西证券投行部抽象司理，中德证券高 级副总裁，东北证券北京分公司深圳市集部副总司理，从事投资银行业务。2016 年 4 月加入汇安基金管束有限处事公司，现任汇安基金管束有限处事公司副总经 理。   王俊波先生，副总司理。19 年证券、基金行业从业教训。中国东谈主民大学金 融学硕士。历任中国吉祥产险营销筹备司理，嘉实基金券交易务部主管，兴业证 券资产管束有限公司市集部实施总监。2016 年 7 月加入汇安基金管束有限处事 公司，现任汇安基金管束有限处事公司副总司理。   冯家诚先生，首席信息官。18 年证券、基金行业从业教训，北京理工大学 软件工程硕士研究生。历任华商基金管束有限公司信息时候部信息时候司理；天 和想创投资管束有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金管束有限处事公 司，现任汇安基金管束有限处事公司首席信息官。   陆丰先生，东南大学国外贸易学硕士研究生，24 年证券、基金行业从业经 验。曾任华泰证券股份有限公司投资部投资司理；江苏紫鑫投资管束有限公司投               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 资部投资司理；吉祥资产管束有限公司投资部高档投资司理、研究部副总监；上 海融儒资产管束有限公司投资部总监。2019 年 8 月加入汇安基金管束有限处事 公司，担任平衡成长组基金司理。 基金基金司理；2020 年 5 月 8 日于今，任汇安丰利天真配置搀杂型证券投资基 金基金司理；2021 年 6 月 9 日于今，任汇安价值蓝筹搀杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 8 月 18 日于今，任汇安远见成长搀杂型证券投资基金基金司理； 年 6 月 29 日于今，任汇镇静裕债券型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，任汇安中枢资产搀杂型证券投资基金基金司理；2024 年 1 月 11 日于今， 任汇安平衡成长搀杂型证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 21 日于今，任汇安 中枢价值搀杂型证券投资基金基金司理。   该基金历任基金司理：   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见高档管束东谈主成员）。   邹唯先生，权益首席投资官。（简历请参见高档管束东谈主成员）。   窦星华先生，常务副总司理。（简历请参见高档管束东谈主成员）。   蔡晓钰先生，董事总司理。上海交通大学管束学博士，18 年银行、证券、 基金行业从业教训。曾任兴业银行上海分行同行业务部搭理司理、高档客户司理； 兴业银行总行私东谈主银行部副处长、主捏处事副处长，部门投资决策委员会委员和 里面适度及风险管束委员会委员；浦发银行上海分行金融市集部副总司理；上海 好嘉资产管束有限公司联席总司理；云南省资产管束公司总司理；上海好嘉资产 管束有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金管束有限处事公司，现任 董事总司理。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   三、基金管束东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 基金份额捏有东谈主大会； 他法律行动；   四、基金管束东谈主的承诺 建立健全里面适度轨制，采取灵验措施，驻守违犯《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 建立健全里面风险适度轨制，采取灵验措施，驻守下列行动的发生：   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他行动。 取灵验措施，驻守违犯基金合同行动的发生；              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 家无间法律法例及行业范例，敦厚信用、勤苦尽职；   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、深刻他东谈主从 事联系的交游行径；   六、基金管束东谈主的里面适度轨制   （1）健全性原则：风险管束应当消灭公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个筹划才调；   （2）灵验性原则：通过科学的风险管束妙技和方法，建立合理的风险管束 方法，珍爱风险管束轨制的灵验实施；   （3）零丁性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分孤高公司风险管束 需要的机构、部门和岗亭，并保捏其相对零丁性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的管束和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、实施、计帐和评估等 部门和岗亭，应当在物理上和轨制上允洽隔断；   （4）相互制约原则：里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互牵制,并通 过切实可行的相互制衡措施来排斥风险管束中的盲点；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹划管束办法缩短运作成本，提高 经济效益，力求以合理的适度成本达到最好的风险管束成果。   公司建立董事会教导下的架构袒露、适度灵验、系统全面、切实可行的风险 管束体系，包括董事会下设的风险适度委员会、看守长、风险管束委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   董事会负责公司举座风险的预防和适度，审核、监督公司风险管束轨制的有 效实施。   （2）风险适度委员会 告、看守长提交的监察稽核评释； 议； 行评议；   （3）看守长 行里面监察稽核，并如期出具零丁的监察稽核评释，并将评释上报董事会和中国 证监会； 和联系业务东谈主员，提倡处理办法和整改办法，并监督整改措施的制定和落实；公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，看守长应当向公司董事会、 中国证监会及联系派出机构评释； 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管束等联系会议，有权 调阅公司联系档案； 会下设的联系专诚委员会如期会议上评释基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险适度情况，以及需要立即评释的紧要事项；              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 不得违犯法律法例及公司章程向其他机构、东谈主员泄露非公开信息，或者利用非公 开信息为我方或者他东谈主进行证券投资行径。   （4）合规风控部 管控措施； 适度建议； 动态监控； 中、过后风险适度； 策委员会、专户投资决策委员会，当作评价基金司理、投资司理事迹的关键参考 依据； 性和灵验性等方面存在的问题提倡办法和建议； 审计；              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （5）业务部门   公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课经过及风险管束轨制，对 风险开头和产生原因进行灵验识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和管束，将风险适度在最小范围内。   （1）为保障风险管束轨制的捏续性和灵验性，公司里面必须形成细密的控 制环境，建立捏续的风险管束试验轨制和零丁的风险管束评释轨制。   （2）适度环境是与风险管束轨制联系的各式成分相互作用的抽象成果过甚 对业务、职工的影响。细密的适度环境可为其他风险管束轨制要素提供司法和架 构，主要包括各项风险管束轨制对各项业务的牵制力，公司管束层、职工对风险 管束轨制的爱重进度。公司极力于从公司文化、组织结构、管束轨制等方面营造 细密的适度环境。   （3）公司极力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险管束意志能在公 司里面闲居共享，并能扩展到公司系数职工，确保内控机制的建立、完善和各项 管束轨制的实施。   （4）风险管束试验轨制是公司根据市集环境、金融器具、时候应用、法律 法例的变化和发展情况，不断测试和调整风险管束轨制，以确保风险管束轨制捏 续运作并充分灵验的轨制。   （5）风险管束评释轨制是指合规风控部实时将公司举座风险气象向公司总 司理和董事会评释的轨制。公司应具备完善的信息系统确保评释方法的灵验性, 以保证总司理、看守长和董事会实时可靠地取得准确详备的信息。   （6）合规风控部应定时查验和领导各部门的风险管束处事，形成风险管束 评释书与建议书，上报公司决策层，并坚捏重心管束的原则，对子系投资部门、 运营部等关键的业务部门和东谈主员进行重心监督与留意。   （7）公司各级东谈主员均应风雅履行处事职责，准确、实时地反应情况，对风 险管束处事不力或掩藏不报、上报虚假情况，给公司形成精深风险和损失的，依 公司章程根究其处事。   （8）对因风险管束处事出色，驻守了某些紧要风险的发生，为公司救助了 紧要损失，事迹十分特出的东谈主员，公司应给以奖赏和奖励。           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）  （9）对于各项规章轨制完善、风险留意处事积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予允洽奖赏与奖励。  （10）对于部门轨制不完备、处事方法不对理或管束紊乱而形成较大风险并 给公司带来损失的，应根究径直处事东谈主及部门负责东谈主的处事。                 汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                    第四部分        基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委秘书、董事长，兼任中国光大集团股 份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备 调理中心副主任，中国证券监督管束委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主 捏处事)，东谈主事培植部主任、党委组织部部长，中国证券监督管束委员会党委委 员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委秘书，中国光大集团股份公 司党委副秘书、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主捏处事）、行长。现任中国 光大银行资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况   放弃 2024 年 6 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 343 只，托管基金资产界限 7338.52 亿元。同期，开展了证券公司资产管 理筹算、基金公司客户资产管束筹算、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 搭理、保障债权投资筹算等资产的托管及相信公司资金相信筹算、产业投资基金、 股权基金等家具的撑捏业务。   （四）托管业务的里面适度轨制   确保无间法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实施；确保基金托 管东谈主无间基金托管的各项管束轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻实施；确保基金财产安全；保证基金托管业务恰当运行；保护基金份 额捏有东谈主、基金管束公司及基金托管东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面适度必须渗入到基金托管业务的各个操作才调，覆 盖系数的岗亭，不留任何死角。   （2）预防性原则。确立“预防为主”的管束理念，从风险发生的起源加强 里面适度，注重于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取灵验措施加强里面适度。 发现问题，实时处理，堵塞疏漏。   （4）零丁性原则。基金托管业务里面适度机构零丁于基金托管业求实施机 构，业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的处事不受干与。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管束委员会、审计委员会，委员 会委员由联系部门的负责东谈主担任，处事重心是对总行各部门、各样业务的风险和 内控进行监督、管束和和谐，建立横向的内控管束制约体制。各部门负责分担系 统内的里面适度的组织实施，建立纵向的内控管束制约体制。资产托管部建立了 严实的内控看守体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业 务的内控管束。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵命《基金法》、                                  《中 华东谈主民共和邦交易银行法》、             《信息败露管束办法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》等 法律、法例的要求，并根据联系法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管 业务里面适度章程》、          《中国光大银行资产托管业务心事章程》等十余项规章轨制 和实施详情，将风险适度落实到每一个处事才调。中国光大银行资产托管部以控           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 制和留意基金托管业务风险为干线，在关键岗亭（基金计帐、基金核算、投资监 督）还建立了安全心事区，安设了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信 息的安全。   （五）托管东谈主对管束东谈主运作基金进行监督的方法和方法   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后适度相结合、时候与东谈主工监督相结合等神态方法，对基金投 资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管束东谈主就基金资产净值的计 算、基金管束东谈主和基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付 等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的违犯法律、法例和基金合同等章程的行动，及 时以邮件、电话或书面等体式陈说基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到陈说后 应实时查对阐明并以邮件或书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对陈说县项进行复查。基金管束东谈主对基金托管东谈主陈说的非法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                第五部分      联系服务机构 一、基金份额发售机构 汇安基金管束有限处事公司直销中心 传真：021-80219047 邮箱：DS@huianfund.cn 地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元 无间东谈主：杨晴 电话：021-80219022 （1）北京创金启富基金销售有限公司 法定代表东谈主：梁蓉 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （2）上海利得基金销售有限公司 法定代表东谈主：李兴春 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （3）腾安基金销售（深圳）有限公司 法定代表东谈主：谭广锋 注册地址：深圳市前海深港勾通区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 客服电话：4000-890-555 网址：www.tenganxinxi.com （4）国都证券股份有限公司 法定代表东谈主：翁振杰               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （5）鼎信汇金（北京）投资管束有限公司 法定代表东谈主：皆凌峰 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 客服电话：400-158-5050 网址：www.tl50.net （6）上海万得基金销售有限公司 法定代表东谈主：简梦雯 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （7）华西证券股份有限公司 法定代表东谈主：杨炯洋 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 客服电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （8）北京雪球基金销售有限公司 法定代表东谈主：李楠 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com （9）嘉实钞票管束有限公司 法定代表东谈主：张峰 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （10）京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表东谈主：邹保威               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com （11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表东谈主：王珺 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （12）南京苏宁基金销售有限公司 法定代表东谈主：钱燕飞 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （13）诺亚正行基金销售有限公司 法定代表东谈主：吴卫国 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚合登记地） 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （14）上海好买基金销售有限公司 法定代表东谈主：陶怡 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （15）深圳市新兰德证券投资接洽有限公司 法定代表东谈主：张斌 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 客服电话：010-83275199 网址：www.new-rand.cn （16）宜信普泽（北京）基金销售有限公司               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：汤蕾 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （17）浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表东谈主：吴强 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn （18）中国光大银行股份有限公司 法定代表东谈主：吴利军 注册地址：中国北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 客服电话：95595 转 8 网址：www.cebbank.com （19）中信建投证券股份有限公司 法定代表东谈主：王常青 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 客服电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （20）珠海盈米基金销售有限公司 法定代表东谈主：肖雯 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （21）北京汇成基金销售有限公司 法定代表东谈主：王伟刚 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcjijin.com （22）上海长量基金销售有限公司               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：张跃伟 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （23）华金证券股份有限公司 法定代表东谈主：燕文波 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 客服电话：956011 网址：www.huajinsc.cn （24）华瑞保障销售有限公司 法定代表东谈主：王树科 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 客服电话：952303 网址：www.huaruisales.com （25）上海天天基金销售有限公司 法定代表东谈主：其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （26）北京中植基金销售有限公司 法定代表东谈主：武建华 注册地址：北京市北京经济时候开垦区宏达北路 10 号五层 5122 室 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （27）财咨谈信息时候有限公司 法定代表东谈主：张斌 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 客服电话：400-003-5811 网址：www.caizidao.com.cn               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） （28）大连网金基金销售有限公司 法定代表东谈主：樊怀东 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （29）中国东谈主寿保障股份有限公司 法定代表东谈主：白涛 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （30）上海基煜基金销售有限公司 法定代表东谈主：王翔 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （31）泰信钞票基金销售有限公司 法定代表东谈主：彭浩 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （32）上海挖财基金销售有限公司 法定代表东谈主：方磊 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服电话：400-711-8718 网址：www.wacai.com （33）北京度小满基金销售有限公司 法定代表东谈主：盛超 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服电话：95055 网址：www.duxiaoman.com                汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） （34）上海联泰基金销售有限公司 法定代表东谈主：尹彬彬 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （35）南京证券股份有限公司 法定代表东谈主：李剑锋 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 电话：95386/025-83367888 网址：www.njzq.com.cn （36）东方钞票证券股份有限公司 法定代表东谈主：戴彦 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼 客服电话：95357 网址：www.18.cn （37）上海攀赢基金销售有限公司 法定代表东谈主：郑新林 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，试验楼层 6 层）03 室 客服电话：021-68889082/021-68889283 网址：www.pytz.cn （38）阳光东谈主寿保障股份有限公司 法定代表东谈主：李科 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com （39）宁波银行股份有限公司 法定代表东谈主：陆华裕 注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 网址：www.nbcb.com.cn （40）青岛意才基金销售有限公司 法定代表东谈主：GIRALDO GIAMBERTO 注册地址：山东省青岛市市南区澳蹊径 98 号青岛海尔洲际旅舍 B 座 20 层 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com （41）招商银行股份有限公司 法定代表东谈主：缪建民 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （42）泛华普益基金销售有限公司 法定代表东谈主：王建华 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （43）国新证券股份有限公司 法定代表东谈主：张海文 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （44）华宝证券股份有限公司 法定代表东谈主：刘加海 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （45）华源证券股份有限公司 法定代表东谈主：邓晖 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 客服电话：95305               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 网址：www.jzsec.com （46）上海证券有限处事公司 法定代表东谈主：李海超 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （47）招商证券股份有限公司 法定代表东谈主：霍达 注册地址：深圳市福田区福华一皆 111 号 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （48）上海爱建基金销售有限公司 法定代表东谈主：吴文新 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 客服电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn （49）国投证券股份有限公司 法定代表东谈主：段文务 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （50）光大证券股份有限公司 法定代表东谈主：刘秋明 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （51）上海大聪惠基金销售有限公司 法定代表东谈主：张俊 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服电话：021-20292031                    汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）    网址：wg.com.cn    （52）吉祥银行股份有限公司    法定代表东谈主：谢永林    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    客服电话：95511 转 3、95511 转 2（信用卡）    网址：www.bank.pingan.com    （53）国金证券股份有限公司    法定代表东谈主：冉云    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （54）兴业银行股份有限公司（仅银银平台）    法定代表东谈主：吕家进    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    客服电话：95561/400-8895-561    网址：www.cib.com.cn    （55）兴业证券股份有限公司    法定代表东谈主：杨华辉    注册地址：福州市湖东路 268 号    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （56）中信证券股份有限公司    法定代表东谈主：张佑君    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    （57）中信期货有限公司    法定代表东谈主：窦长宏    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座                  汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （58）中信证券华南股份有限公司    法定代表东谈主：陈可可    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （59）中信证券（山东）有限处事公司    法定代表东谈主：肖海峰    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    客服电话：95548    网址：sd.citics.com    （60）东方证券股份有限公司    法定代表东谈主：金文忠    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （61）贵州省贵文文化基金销售有限公司    法定代表东谈主：陈成    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层 17 号    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （62）广发证券股份有限公司    法定代表东谈主：林传辉    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （63）刚直证券股份有限公司                  汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）    法定代表东谈主：施华    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    上述销售机构中深圳市新兰德证券投资接洽有限公司、宜信普泽（北京）基 金销售有限公司销售本基金 A 类份额，其余销售机构销售本基金 A 类、C 类份额。    基金管束东谈主可根据无间法律、法例的要求，选拔合适要求的机构销售本基金， 并在基金管束东谈主网站公示。    二、登记机构    称号：汇安基金管束有限处事公司    住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元    法定代表东谈主：刘强    电话：021-80219253    传真：021-80219047    无间东谈主：吕璇    三、出具法律办法书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    无间东谈主：丁媛    承办讼师：朝晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：容诚管帐师事务所（突出普通合伙）    住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26    办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 实施事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 无间电话：010-66001391 传真电话：010-66001391 无间东谈主：陶文欣 承办注册管帐师：赵钰、陶文欣                  汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                     第六部分        基金的召募    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过甚他法律法例的无间章程召募。本基金召募苦求照旧中国证监会 2020 年    本基金为搀杂型证券投资基金，运作神态为契约型绽放式，存续期限为不定 期。    本基金的召募对象为合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    本基金自 2020 年 5 月 25 日起向全社会公开召募，放弃 2020 年 6 月 11 日止 召募处事凯旋扫尾。经普华永谈中天管帐师事务所（突出普通合伙）验资，本次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 2,375,785,779.10 元 东谈主 民 币 ， 其 中 A 类 利息共计 660,309.44 元东谈主民币，其中 A 类 644,388.83 元，C 类 15,920.61 元。 本次召募系数资金已于 2020 年 6 月 15 日全额划入本基金在基金托管东谈主中国光大 银行股份有限公司开立的汇安中枢资产搀杂型证券投资基金托管专户。    本次召募灵验认购户数为 27,823 户。按照每份基金份额运行发售面值 1.00 元东谈主民币计较，设立召募期间召募的灵验份额共计 2,375,785,779.10 份基金份 额，其中 A 类 2,305,414,452.32 份，C 类 70,371,326.78 份；利息结转的基金 份额为 660,309.44 份基金份额，其中 A 类 644,388.83 份，C 类 15,920.61 份。 两项总共共 2,376,446,088.5 4 份基金份额，已全部计入各基金份额捏有东谈主的基 金账户，归各基金份额捏有东谈主系数。其中，汇安基金管束有限处事公司（以下简 称 “本基金管束东谈主”）基金从业东谈主员认购捏有的基金份额总额为 108.78 份，占 本基金总份额的比例为 0.0000046%。按照无间法律章程，本基金召募期间所发 生的信息败露费、管帐师费、讼师费以过甚他用度由本基金管束东谈主承担，不从基 金资产中列支。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）               第七部分     基金合同的顺利   一、基金合同顺利   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说明书的无间章程，本基金本次 召募合适无间条件，本基金管束东谈主已向中国证监会办理罢了基金备案手续，并于 合同顺利之日起，本基金管束东谈主寂静动手管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产界限   《基金合同》顺利后，贯穿 20 个处事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期评释中给以 败露；贯穿 60 个处事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个处事日内向中 国证监会评释并提倡处置有筹算，处置有筹算包括捏续运作、弯曲运作神态、与其他 基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额捏有东谈主大会进行表 决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）            第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束 东谈主在招募说明书或其网站列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他神态办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金管束东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他突出情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的无间章程在章程媒介上公告。   本基金 A 类及 C 类基金份额已于 2020 年 9 月 15 日起，动手办理申购、赎 回业务。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申 购、赎回或者弯曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或 弯曲苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或弯曲价钱为下一绽放 日该类基金份额申购、赎回或弯曲的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 端正赎回；              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 处理司法等在校服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束 东谈主必须在新司法动手实施前依照《信息败露办法》的无间章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在绽放日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求顺利后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同无间条件处理。   遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据 交换系统故障或其他非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能适度的成分影响业务处理 经过期，赎回款项划付时辰相应顺延，顺延至该成分排斥的最近一个处事日划出。   基金管束东谈主应以交游时辰扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该交游的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其他神态查询苦求的阐明情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管束东谈主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求确实 认时辰进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息败露办法》的无间章程在规 定媒介上公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 售机构如实吸收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结 果为准。对于苦求的阐明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 加申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元；投资东谈主申购 C 类基金份额，初度单笔最 低申购金额为东谈主民币 1.00 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元；投资东谈主 申购 E 类基金份额，初度单笔最低申购金额为东谈主民币 100.00 元，追加申购单笔 最低金额为东谈主民币 1.00 元。各销售机构在不低于上述章程的前提下，可根据自 己的情况调整初度最低申购金额和追加最低申购金额限制，具体以销售机构公布 的为准； 于 1 份；每个交游账户最低捏有某一类别基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 单个交游账户的某一类别基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额 必须一同赎回； 投资者捏有基金份额数的比例达到或者跳跃基金份额总和的 50%，或者有可能变 相闪避前述 50%比例，则基金管束东谈主可断绝或暂停接受该投资东谈主的申购苦求； 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采取上述措施对基金界限给以控 制。具体见基金管束东谈主联系公告。 份额等数目限制。基金管束东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的无间规 定在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度。C 类基金份额和 E 类基金份额 不收取申购用度，但从本类别基金资产入网提销售服务费。   本基金 A 类基金份额对申购树立级差费率，申购费率随申购金额的增多而递                       汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   减，投资东谈主若是有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。      本基金 A 类基金份额的申购费率如下：           申购金额（M）                     A 类基金份额申购费率             M＜50 万                         1.50%             M≥500 万                      每笔 1000 元      本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本   基金的市集推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。      本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额赎回费率按基金份额   捏有期限递减，赎回费率见下表：  捏有期间（Y）      A 类份额赎回费率    C 类份额赎回费率     E 类份额赎回费率     Y＜7 天         1.50%        1.50%         1.50%    Y≥180 天          0%           0%            0%         本基金的赎回用度由赎回 A 类、C 类基金份额或 E 类基金份额的基金份额捏   有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。对于捏有期限不悦 30 天的，   收取的赎回费全额计入基金财产；捏有期满 30 天不悦 90 天的，将不低于赎回费   总额的 75%计入基金财产；捏有期满 90 天但不悦 180 天的，将不低于赎回费总   额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手   续费。   应于新的费率或收费神态实施日前依照《信息败露办法》的无间章程在章程媒介   上公告。   份额捏有东谈主利益无本质影响的情况下，根据市集情况制定基金促销筹算，针对投   资东谈主如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管束东谈主不错   按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主允洽调低基金销售用度。   动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例死守联系法律                 汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 法例以及监管部门、自律司法的章程。   七、申购份额与赎回金额的计较神态   本基金申购采取金额申购的神态。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值，灵验份额单元为份。   （1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购份额的计较公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基 金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=400,000/（1+1.50%）＝394,088.67 元   申购用度=400,000-394,088.67＝5,911.33 元   申购份额=394,088.67/1.0560＝373,190.03 份   即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 373,190.03 份 A 类基金份额。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 600 万元 申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1,000 元，则其可得到的 A 类基 金份额为：   申购用度＝1,000 元   净申购金额＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00 元   申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份                 汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   即：投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份本基金 C 类基金份额。   （3）对于申购本基金 E 类基金份额的投资东谈主，申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 E 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 E 类基金份额，假设申购当日 E 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的 E 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 E 类基金份额，假设申购当日 E 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份本基金 E 类基金份额。   本基金采取“份额赎回”神态，赎回金额为按试验阐明的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度来计较，赎回金额单元为元。   赎回总金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   赎回金额的计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏未必辰为 5 日，适用 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得                汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×1.50%＝157.50 元   赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏未必辰为 5 日，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，捏未必辰为 20 日，适用 的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.50%=52.50 元   赎回金额=10,500.00－52.50＝10,447.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，捏未必辰为 20 日，假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,447.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 E 类基金份额，捏未必辰为 20 日，适用 的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 E 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.50%=52.50 元   赎回金额=10,500.00－52.50＝10,447.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 E 类基金份额，捏未必辰为 20 日，假设赎 回当日 E 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,447.50 元。 别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的计 算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇突出情况，经履行允洽方法，不错允洽蔓延计较或公告。   八、申购与赎回的登记 东谈主章程的时辰之前不错烧毁。               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整，但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息败露办 法》的无间章程进行公告。      九、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 基金资产净值。 时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 商阐明后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相闪避 50%聚合度的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管束东谈主应当根据无间章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投 资东谈主。发生上述第 8 项情形时，基金管束东谈主不错采取比例阐明等神态对该投资东谈主 的申购苦求进行限制，基金管束东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。在暂停              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 申购的情况排斥时，基金管束东谈主应实时复原申购业务的办理。      十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 管束东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。 商阐明后，基金管束东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。      发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金管束东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管束东谈主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例 分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的联系条件处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未 获受理部分给以烧毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时复原赎回业 务的办理并公告。      十一、多量赎回的情形及处理神态      若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金弯曲中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金弯曲中转入苦求份 额总和后的余额）跳跃前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎 回。      当基金出现多量赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主合计有才调支付基金份额捏有东谈主的全部赎回 苦求时，按正常赎回方法实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东谈主合计支付基金份额捏有东谈主的赎回苦求有 可贵或合计因支付基金份额捏有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消 赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日无间赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。宽限的赎回苦求与下 一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额捏有东谈主在提交赎回 苦求时未作明确选拔，基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分 宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多量赎回且单个捏有东谈主的赎回苦求的份额跳跃上一绽放日 基金总份额 10%的情形下，对于该基金份额捏有东谈主当日赎回苦求跳跃上一绽放日 基金总份额 10%以上的部分，基金管束东谈主不错宽限办理赎回苦求；对于该基金份 额捏有东谈主当日赎回苦求未跳跃 10%的部分，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产 组合气象，选拔上述第（1）项“全部赎回”，即与其他基金份额捏有东谈主的赎回申 请一并按正常赎回方法办理，或者选拔上述第（2）项“部分宽限赎回”，即在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求 宽限办理。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 然而，对于未能赎回部分，如该基金份额捏有东谈主在提交赎回苦求时选拔取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。 （4）暂停赎回：贯穿 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管束东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付赎 回款项，但不得跳跃 20 个处事日，并应当在章程媒介上进行公告。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或通 过销售机构奉告等其他神态在 3 个交游日内陈说基金份额捏有东谈主，说明无间处理 方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 无间章程，最迟于再行绽放日在章程媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布再行绽放的公告。   十三、基金弯曲   基金弯曲是指基金份额捏有东谈主将其捏有的本公司旗下某只基金的部分或全 部份额弯曲为本公司管束的其他基金份额的行动。   （一）基金弯曲动手日实时辰   本基金 A 类及 C 类基金份额已于 2020 年 9 月 15 日动手办理弯曲业务，具 体实施办法参见联系公告。办理基金弯曲业务的绽放日为上海证券交游所和深圳 证券交游所交游日（本公司公告暂停弯曲时除外）。具体办理时辰与联系基金申 购、赎回业务办理时辰相似。   （二）基金弯曲业务司法 基金弯曲用度按每笔苦求单独计较。 转入基金的份额净值为基准进行计较。 必须处于可申购状态。 出，份额注册日历在后的后弯曲出，若是弯曲苦求当日，同期有赎回苦求的情况 下，则死守先赎回后弯曲的处理原则。 联系公告中对于最低赎回份额、最低申购金额及最高申购金额的章程。若某笔转              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金《基金合同》或《招募 说明书》章程的最低捏有份额时，基金管束东谈主有权将投资者在该销售机构托管的 该基金剩余份额强制赎回。 务苦求进行灵验性阐明，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金弯曲的成交情况。 基金总份额的 10％时，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具 有相似的优先级，基金管束东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转 出，况且对于基金转出和基金赎回，将采取相似的比例阐明（另有公告的除外）； 在转出苦求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出苦求将不给以顺延。 照各基金《招募说明书》的章程。 期将自转入基金份额被阐明日起再行动手计较。 记机构处注册登记的、由团结基金管束东谈主管束的基金。团结只基金不同份额类别 之间不可进行弯曲。   （三）基金弯曲用度及计较公式   基金弯曲用度由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次弯曲时两只基金的申购费各别情况和转出基金的赎回 费而定。基金弯曲用度由投资者承担。   基金弯曲申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差 费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为 转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申 购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。   转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。   转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）      转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率      转入基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转入基金申购费率/ （1+转入基金申购费率）。如转入基金申购费适用固定用度时,则转入基金申购费 =转入基金固定申购费      转出基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转出基金申购费率/ （1+转出基金申购费率）。如转出基金申购费适用固定用度时,则转出基金申购费 =转出基金固定申购费      申购补差费=max(转入基金申购费-转出基金申购费)，0。即转入基金申购 费减去转出基金申购费，如为负数则取 0。      弯曲用度=转出基金赎回费+申购补差费      净转入金额=转出基金金额-弯曲用度      转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值（转入份额按照四舍五 入方法保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。）      （四）暂停基金弯曲的情形及处理      出现下列情况之一时，基金管束东谈主不错暂停基金弯曲业务： 金资产净值。 出现可贵。 出。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相闪避 50%聚合度的情形。      基金暂停弯曲或暂停后再行绽放弯曲时，基金管束东谈主应在中国证监会指定 的信息败露媒体上公告。      基金弯曲业务的解释权归本基金管束东谈主，本公司不错根据市集情况在不违 背无间法律、法例和基金合同的章程之前提下调整上述弯曲的收费神态、费率水 平、业务司法及无间限制，但应在调整顺利前在中国证监会指定的媒体上给以公              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 告。      十四、基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非交游过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投 资东谈主。      袭取是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法通知将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合适条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的规范收费。      十五、基金的转托管      基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的规范收取转托管费。      十六、如期定额投资筹算      基金管束东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资筹算，具体司法由基金管束东谈主 另行章程。投资东谈主在办理如期定额投资筹算时可自行约定每期申购金额，每期申 购金额必须不低于基金管束东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的如期 定额投资筹算最低申购金额。      十七、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主履行联系方法后可受理 基金份额捏有东谈主通过中国证监会招供的交游风物或者交游神态进行份额转让的 苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务司法办理基金 份额转让业务。      十八、基金份额的冻结息争冻      登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被 冻结部分产生的未支付的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 付。法律法例另有章程的除外。  十九、如联系法律法例允许基金管束东谈主履行联系方法后办理基金份额的质押 业务或其他基金业务，基金管束东谈主不错制定和实施相应的业务司法。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的联系公告。            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）               第九部分        基金的投资   一、投资地点   本基金重心投资于具有中枢资产的优质上市企业，合理配置资产权重，精选 个股，在充分适度投资风险的前提下，勤苦完结基金资产的恒久、建壮升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可弯曲债券、可交换债券等）、债券回 购、同行存单、银行入款（包括契约入款、如期入款过甚他银行入款）、货币市 场器具、资产支捏证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具。   在条件许可的情况下，基金管束东谈主可在不变嫌本基金既有投资地点、策略和 风险收益特征并在适度风险的前提下，根据联系法律法例，参与融资业务，不需 要召开基金份额捏有东谈主大会。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行允洽 方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本基金界说 的中枢资产主题联系证券比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交游日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金资产 净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货过甚他金融器具的投资比 例依照法律法例或监管机构的章程实施。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行 允洽方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将结合对包括宏不雅经济时局、战略走势、证券市集环境等在内的成分 的分析，主动判断市集时机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金在股票、              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 债券等各样资产上的投资比例，最大限定地缩短投资组合的风险，提高收益。  （二）股票投资策略  本基金最初界定具有中枢资产的公司股票，再将定性分析和定量分析相结 合，对反应公司质地和增长后劲的方针进行抽象评估，甄选优质上市公司股票。  本基金所称具有“中枢资产”的公司是指公司在历史诚信记录细密的基础上， 具有专注擢升公司主营业务的特定把持资源、不可替代性时候的坐褥或筹划条件 等可推动公司可捏续发展的中枢竞争力。本基金对上市公司的“中枢资产”主要 从以下几个方面进行考量：  （1）研发翻新才调  公司具备特出的研发翻新才调，同期领未必候弯曲、时候保护才调，提高生 产效率、保捏家具各别性，这种内在的增长能源可随外部环境变化作念出快速反应， 赋予公司遒劲的竞争上风、带来专科时候壁垒，一定时期内难以被其他竞争敌手 效法、替代或杰出。  （2）特定把持资源  特定资源的把持性开垦、筹划或使用权，如坐褥原材料、交通条件、信息条 件等，还包括公司所独到的战略条件，如享有战略优惠待遇等，这些把持上风与 稀缺性资源能赋予公司后天不良的竞争上风。  （3）成本上风  成本上风主要指公司具有较强议价才调、界限效益等上风，能以更低的价钱 参与市集竞争，使客户不错较少的开销赢得更多的家具和服务，提高公司的市集 占有率。  （4）品牌影响力  品牌影响力反应了浮滥者对品牌的招供进度，优秀的品牌领有诚信度、闻明 度、好意思誉度等，是给公司带来溢价、产生升值的一种无形资产。遒劲的品牌影响 力使得公司领有行业领军的市集份额和广袤的增长久景。  以中枢资产为主题，本基金将重心配置联系行业中领有上述中枢资源或时候 的上市公司刊行股票。  同期，本基金将对无间公司的发展进行密切追踪，跟着公司的不断发展，相 关上市公司的范围也会相应变嫌，本基金在履行允洽方法后可调整上述界定标              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 准。本基金由于上述原因调整界定范围应实时奉告托管东谈主，并在更新的招募说明 书中进行公告。  本基金选股策略将采取定性和定量相结合的神态。咱们最初会根据中枢资产 的界说，建立重心股票库，这些重心股票进入咱们的量化模子，进行筛选打分。 低于打分阈值的股票进入不雅察库。高于阙值的股票，咱们将采取定性的神态，分 析上市公司的行业地位、竞争壁垒、公司治理以及成长长进、畴昔事件驱动的情 况，终末运用优化模子进行风险适度确定捏仓比例。  量化模子参考的方针有成长性方针（主营业务收入增长率、息税折旧前利润 增长率、现金流等）、盈利方针（毛利率、净资产收益率、投资答复率、企业净 利润率）、分析师预期（预期市盈率、预期 PEG、收入增速预计、盈利增速预计）、 以及市集交游行动（价钱动量、成交量、换手率、资金流）等。  定性投资方面，咱们重心覆按：  （1）行业地位：企业在市集样子中处于故意位置，有才调进行翻新参预和 时候改造。  （2）竞争壁垒：企业中枢坐褥时候合适国度科技翻新的大政方针和经济社 会发展的内在需求且存在时候壁垒。  （3）公司治理：企业的公司治理结构建壮高效，同期企业家极力于打造企 业的中枢竞争力，筹算公司长久发展。  （4）事件驱动：企业是否有诸如举座上市、集团公司优质资产注入、并购 重组、股权激励等短期事件对公司畴昔发展可能会有正面的影响。  （三）债券投资策略   在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利交游策略和可弯曲债券投资策略，选拔合当令机投资于低估的债券品种，通过 积极主动管束，赢得逾额收益。   本基金通过全面研究 GDP、物价、服务以及国外收支等主要经济变量，分析 宏不雅经济运行的可能情景，并预计财政战略、货币战略等宏不雅经济战略取向，分 析金融市集资金供求气象变化趋势及结构。在此基础上，预计金融市集利率水平 变动趋势，以及金融市集收益率弧线斜度变化趋势。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   组合久期是反应利率风险最关键的方针。本基金将根据对市集利率变化趋势 的预期，制定出组合的地点久期：预期市集利率水平将高潮时，缩短组合的久期； 预期市集利率将下落时，提高组合的久期。   根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东谈主所处行业发 展长进、业务发展气象、市集竞争地位、财务气象、管束水顺心债务水对等成分， 评价债券刊行东谈主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别， 确定企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定需要重心分析企业财务结构、偿债才调、筹划效益等财务 信息，同期需要洽商企业的筹划环境等外部成分，珍爱分析企业畴昔的偿债才调， 评估其负约风险水平。   在预计和分析团结市集不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市集的同 一品种、不同市集的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管束东谈主采取积极策 略选拔合适品种进行交游来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差 是建壮的。然而在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期濒临信用 风险变嫌或者市集供求发生变化时这种建壮关系便被冲破，若能提前预计并进行 交游，就可进行套利或减少损失。   本基金珍爱对可弯曲债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券价 值和弯曲期权价值，对那些有着较强的盈利才调或成长后劲的上市公司的可弯曲 债券进行重心投资。   本基金管束东谈主将对可弯曲债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处 行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行 公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等成分的分析， 判断其债券投资价值；采取期权订价模子，估算可弯曲债券的弯曲期权价值。综 合以上成分，对可弯曲债券进行订价分析，制定可弯曲债券的投资策略。   （四）资产支捏证券投资策略   本基金将分析资产支捏证券的资产特征，猜度负约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支捏证券进行估值。本基金将严格适度资            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 产支捏证券的总体投资界限并进行散布投资，以缩短流动性风险。   （五）股指期货投资策略   本基金将根据风险管束的原则，以套期保值为宗旨，有选拔地投资于流动性 好、交游活跃的股指期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，最初将基于对质券市集总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期 保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体界限和风险系数决定股指期 货的投资比例；其次，本基金将在抽象洽商证券市集和期货市集运行趋势以及股 指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选拔，以对 冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。   （六）国债期货投资策略   本基金参与国债期货交游以套期保值为宗旨。在风险可控的前提下，通过对 宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分洽商国债期货的收益性、流动性 及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，缩短投资 组合的举座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选拔 策略、期货合约选拔和头寸选拔策略、缓期策略、保证金管束策略、流动性管束 策略等。   本基金在运用国债期货投资适度风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和恰当资产仓位的增多，以及国债期货与债 券的多空比例调整，获取组合的建壮收益。   （七）参与融资业务策略   本基金可通过融资业务交游的杠杆作用，在合适融资业务交游各项法例要求 及风险适度要求的前提下，放大投资收益。   （八）存托凭证投资策略   本基金将在适度风险的前提下，依照基金投资地点和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相结合的神态， 精选出具有比拟上风的存托凭证。   五、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：                汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本基 金界说的中枢资产主题联系证券比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，皆备按照无间指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券界限的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得跳跃其各样资产支捏证券总共界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等级下落、不再合适投资规范，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货和/或国债期货交游，死守下列比例限制： 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不 得跳跃基金捏有的债券总市值的 30%； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的无间约定；本基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧 差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的无间约定； 不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金管束东谈主管束的全部绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组 合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 认定的突出投资组合可不受前述比例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之外 的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并计较；              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管束东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适 基金合同约定的投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但法 律法例或中国证监会章程的突出情形除外。法律法例或中国证监会另有章程的， 从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的无间约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 动手。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   若是法律法例或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 履行允洽方法后以变更后的章程为准。法律法例或中国证监会取消上述限制，如 适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告。   为珍爱基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过甚他不正当的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他行径。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、试验 适度东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资地点和投资策略，死守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，留意利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实施。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以败露。紧要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述拦阻性章程，基金管束东谈主在履行允洽               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 方法后可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。    六、事迹比拟基准    本基金事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中界限大、流动 性好的最具代表性的 300 只股票组成，以抽象反应沪深 A 股市集举座理会。   中证全债指数是中证指数公司编制的抽象反应银行间债券市集和沪深交游 所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深交游所市集的 国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日计较并发布中证全债的收盘 指数及相应的债券属性方针。该指数的一个关键特色在于对格外价钱和无价情况 下使用了模子价，能更为委果地反应债券的试验价值和收益率特征。本基金选拔 该指数来计算债券投资部分的绩效。    根据本基金的投资范围和投资比例敛迹，基金管束东谈主以沪深 300 指数收益率 ×80%+中证全债指数收益率×20%当作事迹比拟基准，与本基金的投资作风基本 一致，不错用来客不雅平正地计算本基金的风险收益特征。    若是今后法律法例发生变化，事迹比拟基准触及的指数罢手发布或变改称号 或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金 时，本基金管束东谈主不错依据珍爱基金份额捏有东谈主正当权益的原则，根据试验情况 对事迹比拟基准进行相应调整。调整事迹比拟基准应经基金托管东谈主同意，履行适 当方法后报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东谈主大会，基金管束东谈主应在调 整实施前在章程媒介上给以公告。    七、风险收益特征    本基金为搀杂型基金，其风险收益水平高于货币市集基金和债券型基金，低 于股票型基金。    八、基金管束东谈主代表基金愚弄推动或债权东谈主权柄的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益；                    汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 东谈主牟取任何欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的章程。      十、基金的投资组合评释      基金管束东谈主的董事会及董事保证本评释所载贵寓不存在虚假记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完好性承担个别及连带处事。      基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 9 月 25 日复核了本评释中的财务方针、净值理会和投资组合评释等内容，保证复 核内容不存在虚假记录、误导性述说或者紧要遗漏。      基金管束东谈主承诺以敦厚信用、勤苦尽职的原则管束和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。      基金的过往事迹并不代表其畴昔理会。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本评释中财务贵寓未经审计。      本评释期自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日止。                                                    占基金总资产的比例 序号            神情                  金额(元)                                                       （%）        其中：股票                      272,917,096.95            94.46                  汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）      其中：债券                                     -                 -            资产支捏证券                              -                 -      其中：买断式回购的买                                                -                 -      入返售金融资产      银行入款和结算备付金      总共  代                                                 占基金资产净值比例           行业类别           公允价值(元)  码                                                    （%）  A   农、林、牧、渔业                   1,068,298.00                  0.37  B   采矿业                       43,999,175.00                 15.27  C   制造业                   154,903,017.11                    53.77      电力、热力、燃气及水  D                             22,192,806.00                  7.70      坐褥和供应业  E   建筑业                        3,316,299.96                  1.15  F   批发和零卖业                                -                     -      交通运输、仓储和邮政  G                             27,051,144.00                  9.39      业  H   住宿和餐饮业                                -                     -      信息传输、软件和信息  I                              8,275,377.20                  2.87      时候服务业  J   金融业                                   -                     -  K   房地产业                                  -                     -  L   租出和商务服务业                   1,493,785.12                  0.52      科学研究和时候服务  M                                         -                     -      业  N   水利、环境和全球设施                  836,145.92                   0.29                 汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）       管束业       住户服务、修理和其他  O                                        -                  -       服务业  P    培植                        280,852.00                0.10  Q    卫生和社会处事                             -                  -  R    文化、体育和文娱业                9,500,196.64               3.30  S    抽象                                  -                  -       总共                   272,917,096.95                94.74      本基金本评释期末未捏有港股通股票。 序                                                     占基金资产净      股票代码     股票称号     数目(股)        公允价值(元) 号                                                     值比例（％）      本基金本评释期末未捏有债券。      本基金本评释期末未捏有债券。 资明细      本基金本评释期末未捏有资产支捏证券。               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）     本基金本评释期末未捏有贵金属。     本基金本评释期末未捏有权证。     本基金本评释期末未捏有股指期货。     本基金本评释期未投资股指期货。     本基金本评释期未投资国债期货。     本基金本评释期末未捏有国债期货。     本基金本评释期未投资国债期货。 明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，宋城演艺在评释编制日前一年内受 过公开处罚，本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策方法合适联系法律法 规及基金合同的要求。     本基金投资的其余前十名证券的刊行主体评释期内未出现被监管部门立案 考核，或在评释编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。     序号          称号                     金额(元)              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   本基金本评释期末未捏有处于转股期的可弯曲债券。   本基金本评释期末前十名股票中未存在畅达受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                        汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                               第十部分          基金的事迹    基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，所列数据未经审计。    基金管束东谈主承诺以敦厚信用、勤苦尽职的原则管束和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔理会。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 其与同期事迹比拟基准收益率的比拟：                                汇安中枢资产搀杂 A                               净值增长  事迹比拟              事迹比拟基                     净值增       阶段                      率规范差  基准收益              准收益率标     ①－③       ②－④                     长率①                                 ②    率③                准差④  金合同顺利日）至            13.62%    1.10%        25.00%      1.05%   -11.38%   0.05%                      -8.12%    1.52%        -2.86%      0.94%    -5.26%   0.58%                     -26.45%    1.60%        -16.88%     1.02%    -9.57%   0.58%                     -14.73%    1.12%        -8.15%      0.68%    -6.58%   0.44%                      -3.22%    1.37%         1.65%      0.71%    -4.87%   0.66%                                汇安中枢资产搀杂 C                               净值增长                    事迹比拟基                     净值增长            事迹比拟基       阶段                      率规范差                    准收益率标     ①－③       ②－④                      率①             准收益率③                                 ②                      准差④  （基金合同顺利 日）至 2020 年 12      月 31 日                      -8.59%    1.52%         -2.86%     0.94%   -5.73%    0.58%                     -26.81%    1.60%        -16.88%     1.02%   -9.93%    0.58%                     -15.17%    1.12%         -8.15%     0.68%   -7.02%    0.44%                      -3.45%    1.37%          1.65%     0.71%   -5.10%    0.66% 收益率变动的比拟        汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 注：本评释期，本基金投资比例合适基金合同要求。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过甚他资产所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的撑捏和贬责   本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑捏。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）             第十二部分        基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游风物的交游日以及国度法律法例 章程需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支捏证券、股指期货合约、国债 期货合约和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门无间章程。   （一）对存在活跃市集且大要获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不可委果反应公允价值的，轻佻报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中洽商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有宽裕 可利用数据和其他信息支捏的估值时候确定公允价值。采取估值时候确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，轻佻 估值进行调整并确定公允价值。   四、估值方法           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净 价进行估值；   （4）交游所上市交游的可弯曲债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时候确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支捏证券，采取估值时候确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，轻佻市集报价进行调整以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采取估值时候确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开垦行未上市的股票和债券，采取估值时候确定公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初度公开垦行股票时公司推动公开垦售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会无间章程确定公允价值。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （1）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收 益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （3）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级市集利率不存在显着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。  捏有的银行如期入款或陈说入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利 息收入。 值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交 易日结算价估值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例死守联系法律法例以及监管部 门、自律司法的章程。 按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈说              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据无间法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金无间的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值方法 是按照每个处事日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主于每个处事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值差错的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶 的处事东谈主应当对由于该估值差错遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直经济损失按 下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错处事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错处事方承担； 由于估值差错处事方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估 值差错处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值差错处事方照旧积极和谐，况且 有协助义务确当事东谈主有宽裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错处事方轻佻更正的情况向无间当事东谈主进行阐明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的处事方对无间当事东谈主的径直损失负责，不对迤逦损失负责， 况且仅对估值差错的无间径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错处事方仍轻佻估值差错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值差错处事方。   （4）估值差错调整采取尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的神态。   估值差错被发现后，无间确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的处事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的处事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向无间当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个绽放日交游扫尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发 送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。   九、突出情形的处理 款进行估值时，所形成的过失不当作基金份额净值差错处理。 的数据差错等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取必要、允洽、合理的 措施进行查验，但未能发现差错的，由此形成的基金财产估值差错，基金管束东谈主 和基金托管东谈主应罢免抵偿处事。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的 措施排斥或松开由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                 汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                 第十三部分 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指放弃收益分拨基准日（即可供分拨利润计较放弃日） 资产欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有筹算以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨神态是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 配收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；      在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，基金管束东谈主可对基金收益分拨原则和支付神态进行调整，不需召开 基金份额捏有东谈主大会。      四、收益分拨有筹算   基金收益分拨有筹算中应载明放弃收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨神态等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分拨收益不同，基金管束东谈主可相应制定不同的收益分拨有筹算。      五、收益分拨有筹算确实定、公告与实施      本基金收益分拨有筹算由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 在章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务司法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的章程。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付神态   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管束费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基 金托管东谈主发送基金管束费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金A类基金份额不收取销售服务费；本基金C类份额的销售服务年费率 为该类基金份额资产净值的0.50%；本基金E类份额的销售服务年费率为该类基金 份额资产净值的0.40%。   在往往情况下，C类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的0.50%年费率计提。C类基金份额的销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费   E为前一日的C类基金份额的基金资产净值   在往往情况下，E 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的 0.40%年费率计提。E 类基金份额的销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的 E 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 E 类基金份额的基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主，由基金管束东谈主代付给各销售 机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 相应契约章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度：            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户无间的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，无间用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或联系公告的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度无间税收征收的章程代扣代缴。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）             第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照无间章程编制基金管帐报表； 并以书面神态阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）            第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管束章程》、            《基金合同》过甚他无间章程。联系法律法例对于信息 败露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的委果性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和神态查阅或者复制公开败露的信 息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的司法及具体方法，说明基金家具的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓撮要的信息发生紧要变 更的，基金管束东谈主应当在三个处事日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金家具 贵寓撮要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓撮要、 《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金家具贵寓撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周在章程网站败露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较神态及无间申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金管束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在章程网站上，并将年度评释教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度评释中的财务管帐评释应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在章程网站上，并将中期评释教导性公告登载在章程报刊上。   基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在章程网站上，并将季度评释教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度评释、中 期评释或者年度评释。   如评释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期评释“影响投资者决 策的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、评释 期内捏有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的突出情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度评释和中期评释中败露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （七）临时评释   本基金发生紧要事件，无间信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验适度东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 准、计提神态和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开澄清。   （九）计帐评释   基金合同隔断的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐评释。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在章程网站上， 并将计帐评释教导性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，基金管束东谈主、基金托管 东谈主对基金份额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东谈主应当履 行联系信息败露义务。   （十一）投资资产支捏证券的联系公告   本基金应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更 新）等文献中败露资产支捏证券的投资情况。   基金管束东谈主应在基金年度评释及中期评释中败露其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和评释期内系数的资产支捏证券明             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 细。基金管束东谈主应在基金季度评释中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   （十二）投资于国债期货、股指期货的联系公告   本基金应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货、股指期货交游情况，包括投资战略、捏仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货、股指期货交游对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资战略和投资地点。   （十三）参与融资的信息败露   基金管束东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书 （更新）等文献中败露参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过甚管束情况、股票及养殖品捏仓情况、对冲头寸比例、损益情况等。   （十四）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十五）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管束轨制，指定专诚部门及 高档管束东谈主员负责管束信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 败露内容与格式准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期评释、更新的招募说明书、基金家具贵寓撮要、基金计帐评释等 联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔败露信息的报刊。基金管束 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并 保证联系报送信息的委果、准确、完好、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介败露信息，况且             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。  为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计评释、法律办法书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延败露基金联系信息的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金信息： 业时；             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）               第十七部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）战略风险。因国度宏不雅战略（如货币战略、财政战略、行业战略、地 区发展战略等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险。若是发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可 能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支捏证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导 致信用评级下落以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交游敌手因负约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不可赶快、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得宽裕的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金采取绽放神态运作，基金管束东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎 回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰， 但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。基金管束东谈主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月动手办理申购 和赎回业务，具体业务办理时辰在联系公告中章程。            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   教导投资东谈主谨慎本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹算。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险 其中，投资于本基金界说的中枢资产主题联系行业证券比例不低于非现金基金资 产的 80%。 较小，导致基金管束东谈主无法赶快、低成腹地变现或调整基金投资组合的风险。本 基金将通过适度本基金界限、树立个券投资比例上限、根据市集情况天真调整基 金现金资产和非现金资产的比例、调通盘券的投资比例、审慎接受或阐明赎回申 请等措施捏续优化组合配置，以适度流动性风险。 交游，存在市集交游不活跃导致的流动性风险。 关章程的限制，存在不可实时变现的流动性风险。   基金管束东谈主将密切关心各样资产及投资标的的交游活跃进度与价钱的贯穿 特性况，评估各样资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整，以孤高基 金运作过程中的流动性要求，轻佻流动性风险。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管束措施    当单个绽放日基金的净赎回苦求跳跃上一绽放日基金总份额的 10%时，本基 金将可能无法实时赎回捏有的全部基金份额，即合计是发生了多量赎回。当基金 出现多量赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   本基金发生多量赎回且单个捏有东谈主的赎回苦求的份额跳跃上一绽放日基金 总份额 10%的情形下，对于该基金份额捏有东谈主当日赎回苦求跳跃上一绽放日基金 总份额 10%以上的部分，基金管束东谈主不错宽限办理赎回苦求；对于该基金份额捏 有东谈主当日赎回苦求未跳跃 10%的部分，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合 气象，选拔“全部赎回”，即与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并按正常赎回 方法办理，或者选拔“部分宽限赎回”，即在当日接受赎回比例不低于上一绽放              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求宽限办理。宽限的赎回苦求与下 一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而，对于未能赎回部分，如 该基金份额捏有东谈主在提交赎回苦求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎 回苦求将被烧毁。   贯穿 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管束东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不 得跳跃 20 个处事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险管束器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   若是出现流动性风险，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险管束器具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、宽限办理赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、 暂停基金估值等，当作特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的扶植措施，同期 基金管束东谈主应时刻留意可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保 护捏有东谈主的利益。   多量赎回情形下的减慢支付赎回款项和对赎回苦求比例过高的单个基金份 额捏有东谈主宽限办理部分赎回苦求的联系详情详见本招募说明书“第八部分 基金 份额的申购与赎回”的“十一、多量赎回的情形及处理神态”。该情形下，投资 东谈主可能无法如期赢得基金赎回份额，一方面可能会对投资东谈主自身流动性形成一定 影响，另一方面也将损失蔓延款项部分的再投资收益。而实施宽限办理多量赎回 苦求时，则被宽限办理赎回部分的投资东谈主将承担由于市集波动而形成的基金净值 波动风险。   实施暂停接受赎回苦求的情形详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申 购与赎回”的“十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”。若实施暂停接受赎 回苦求，投资者一方面将承担自身流动性风险，同期也将承担由于市集波动而造 成的基金净值波动风险。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当本基金发生多量申购和赎回情形时，为保护其他基金份额捏有东谈主利益，基            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 金管束东谈主不错采取舞动订价机制以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作 范例死守联系法律法例以及监管部门、自律司法章程。   暂停基金估值的情形详见本招募说明书“第十一部分 基金资产估值”的“七、 暂停估值的情形”，若实施暂停基金估值，基金管束东谈主会采取减慢支付赎回款项 或暂停接受基金申购赎回苦求的措施，对投资者产生的风险如前所述。   操作风险是指基金运作过程中，因里面适度存在障碍或者东谈主为成分形成操作 虚假或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法交游、管帐部门诈骗、交游 差错、IT 系统故障等风险。   在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的研究水平、投资管束水平径直影响基 金收益水平，若是基金管束东谈主对经济时局和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现虚假等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管束或运作过程中，违犯国度法律、法例的章程，或者违犯 《基金合同》无间章程的风险。   （1）资产支捏证券投资风险   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支捏证券不是对某一筹划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证券，所濒临的 风险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等。   （2）国债期货投资风险   本基金投资国债期货，可能濒临以下风险： 成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 险。 约头寸所要求的保证金而带来的风险。 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （3）股指期货投资风险   本基金投资股指期货，可能濒临以下风险： 在股指期货交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险； 品种，在相似成分的影响下，价钱变动不同。理会为两种情况：A.价钱变动的方 向相悖；B.价钱变动的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在相似成分作用下变动 幅度上的各别，也组成了合约品种各别的风险； 的标的指数的结构不皆备一致，导致投资组合特定风险无法皆备锁定所带来的风 险； 货合约的选拔。由于模子联想、老本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调 整股指期货合约或者捏仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。 股指期货合约，换成其他月份股指期货合约，当股指期货市集流动性欠安、交游 量不实时，将会导致缓期操作实施难度提高、交游成本增多，从而可能对基金资 产形成不利的影响。 平仓合约平仓，举例，这种情况可能在市集达到涨跌停板时出现。出现这类情况， 基金财产缴付的系数保证金有可能无法弥补全部损失，投资东谈主还必须承担由此导 致的全部损失。期货经纪公司或其客户保证金不及，又未能在章程的时辰内补足， 或因其他原因导致中金所对期货经纪公司的经纪账户强行平仓，基金财产可能因 被连带强行平仓而遭遇损失。             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 易司法的修改、伏击措施的出台等原因，基金资产交游、捏有股指期货合约的相 关章程等可能发生变化，基金资产将承担由此导致的损失。   （4）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，可能濒临与存托凭证刊行机制联系的风险，包括但 不限于存托契约自动敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、 愚弄表决权等方面的突出安排可能激勉的风险；存托凭证退市的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各别以及受境外市集影响交游价钱大幅波动的风险；存托凭 证捏有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息败露 监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致 的其他风险等本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或迤逦成为本基 金的风险。   因行恶筹划或者出现紧要风险等情况，可能发生基金管束东谈主被照章取消基金 管束资历，或照章驱散、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等情况。在基金管束东谈主 职责隔断情况下，投资者濒临基金管束东谈主变更或基金合同隔断的风险。基金管束 东谈主职责隔断，触及基金管束东谈主、临时基金管束东谈主、新任基金管束东谈主之间处事差异 的，联系基金管束东谈主对各自履职行动照章承担处事。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和弯曲，基金份额捏有东谈主可能濒临无法实时 赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管束东谈主将按照捏有东谈主利益最大 化原则，采取将特定资产给以处置变现等神态，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付 对应款项，但因特定资产的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能 因此濒临损失。   干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商负约、托管行负约等           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 超出基金管束东谈主自身径直适度才调之外的风险，可能导致基金或者基金捏有东谈主利 益受损。   二、声明 构销售，基金管束东谈主与其他基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和方法   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内聘 请于侧袋机制启用日发表办法且合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所进行审计并败露专项审计办法。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管束东谈主所在地中 国证监会派出机构备案。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 原有账户份额为基础，阐明相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到 的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求， 仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和弯曲。基金 份额捏有东谈主苦求申购、赎回或弯曲侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或弯曲申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金管束东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同和招募说明书约 定的赎回权柄，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由 基金管束东谈主在联系公告中章程。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 商阐明后，基金管束东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减慢 支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主轻佻侧袋账户份额实行零丁管束，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主、基金服务机构在计较基金事迹联系方针时 仅洽商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金事迹 联系方针时按投资损失处理。基金管束东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者误会。   四、实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主轻佻主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机 制实施期间，基金管束东谈主轻佻侧袋账户单独树立账套，实行零丁核算。若是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算 应合适《企业管帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户无间的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，无间用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。管束费除外的其他费 用详见届时发布的联系公告。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金管 理东谈主承担。   六、实施侧袋账户期间的基金收益分拨              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额孤高基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管束东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交游等神态复原流动性后，基金管束东谈主应 当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等神态， 实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管束东谈主应实时聘用合适 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。   侧袋账户资产皆备计帐后，基金管束东谈主应刊出侧袋账户。   八、侧袋机制的信息败露   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息 败露神态和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，本基金暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当按照法律法例的章程在基金如期评释中 败露评释期内侧袋账户联系信息，基金如期评释中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户联系信息在如期评释中单独进行败露。管帐师事务所对 基金年度评释进行审计时，轻佻评释期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年 度评释败露，实施允洽方法并发表审计办法。   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 户份额捏有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等关键信息。   九、法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本 招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、联系章程不一致的， 以届时的法律法例、联系章程为准，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行 允洽方法后，在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本 部老实容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）      第十九部分    基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并按章程报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金管束东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事者谈主 员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （4）制作计帐评释；   （5）聘用管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律办法书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的无间紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 评释登载在章程网站上，并将计帐评释教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及无间文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。         汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）        第二十部分     基金合同的内容选录 基金合同内容选录详见附件一。         汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）      第二十一部分 基金托管契约的内容选录 托管契约内容选录详见附件二。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管束东谈主、基金销售机构提供。基金管 理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额捏有东谈主的需要和市 场的变化，有权增多和修改服务神情，主要提供的服务内容如下：   一、网站服务   通过基金管束东谈主网站，投资者可赢得如下服务： 交游阐明记录等信息，同期不错查询和修改投资者无间神态等基本贵寓。 各样信息，包括基金法律文献、基金管束东谈主最新动态、热门问题等。   二、电话服务 捏有东谈主可进行基金账户余额、交游情况、基金净值等信息的查询。 热线接洽服务。投资者可通过客户服务电话享受业务接洽、信息查询、服务贵寓 修改等专项服务。   三、贵寓寄递服务 基金账户的开户阐明信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印交游阐明单。 索要季度、年度对账单。 绍和家具宣传推介材料等。   基金管束东谈主提供的贵寓寄递服务原则上以电子体式为主，如基金份额捏有东谈主 需纸质贵寓，可致电客户服务中心。对于纸质贵寓的寄递，基金管束东谈主不对贵寓 的邮寄投递作念出任何承诺和保证，也不对邮寄过程中所出现的遗漏、泄露而导致 的径直或迤逦毁伤承担抵偿处事。                 汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   四、客户办法、建议或投诉处理   份额捏有东谈主不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、书信等神态对基金 管束东谈主和销售机构提倡办法、建议或投诉。   投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提倡办法、建议或投 诉。   五、基金管束东谈主无间神态   公司网址：www.huianfund.cn   客服电话：010-56711690   客服邮箱：services@huianfund.cn   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述神态 无间基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面统一了本招募说明书。                 汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）               第二十三部分       其他应败露的事项     自 2024 年 2 月 27 日至 2024 年 8 月 19 日，本基金的临时公告和如期评释刊 登于《证券日报》和基金管束东谈主网站 www.huianfund.cn。 序                               法定败露方              公告事项                          法定败露日历 号                                 式     汇安中枢资产搀杂型证券投资基金 2023        章程报刊和/           年年度评释                 或公司网站     汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024        章程报刊和/       年第 2 号）招募说明书（更新）          或公司网站     汇安中枢资产搀杂型证券投资基金基金           章程报刊和/        家具贵寓撮要（更新）               或公司网站     汇安中枢资产搀杂型证券投资基金 2024        章程报刊和/          年第 1 季度评释              或公司网站     汇安中枢资产搀杂型证券投资基金基金           章程报刊和/        家具贵寓撮要（更新）               或公司网站     汇安中枢资产搀杂型证券投资基金 2024        章程报刊和/          年第 2 季度评释              或公司网站             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）       第二十四部分     招募说明书的存放及查阅神态   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的办公风物，投资东谈主可在办公时辰查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种神态所赢得的文献过甚复印 件，基金管束东谈主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管束东谈主的网站（www.huianfund.cn）查阅和下载 招募说明书。         汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）           第二十五部分       备查文献 以下备查文献存放在基金管束东谈主的办公风物，在办公时辰可供免费查阅。 （一）中国证监会准予汇安中枢资产搀杂型证券投资基金召募的文献 （二）《汇安中枢资产搀杂型证券投资基金基金合同》 （三）《汇安中枢资产搀杂型证券投资基金托管契约》 （四）基金管束东谈主业务资历批件、营业派司 （五）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司 （六）对于苦求召募汇安中枢资产搀杂型证券投资基金之法律办法书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅神态：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                           汇安基金管束有限处事公司                            二〇二四年十二月三旬日                汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                 附件一      基金合同内容选录   第一部分、基金合同当事东谈主及权柄义务   一、基金管束东谈主   （一） 基金管束东谈主简况   称号：汇安基金管束有限处事公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东谈主：刘强   设立日历：2016 年 4 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织体式：有限处事公司   注册老本：1 亿元   存续期限：捏续筹划   无间电话：（010）56711600   （二） 基金管束东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及无间法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度无间法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及无间法律章程决定基金收益的分拨有筹算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和弯曲申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权柄，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适无间法律、法例的前提下，制定和调整无间基金认购、申购、 赎回、弯曲、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务的业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划神态管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互零丁，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他无间章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （8）采取允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按无间章程计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他无间章程，履行信息败露及 评释义务；   （12）保守基金交易诡秘，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他无间章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予心事，不 向他东谈主泄露，因向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务 而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹算，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他无间章程召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，况且 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时辰和神态，随时查阅到与基金无间的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到无间贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并陈说基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                 汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理无间基 金事务的行动承担处事；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其 他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东谈主民币   存续期间：捏续筹划   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字200275 号   （二）基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 撑捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤苦尽职的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业风物，配备宽裕的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他无间章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管束东谈主代表基金订立的与基金无间的紧要合同及无间凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易诡秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他无间章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给以心事，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径无间的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具办法，说 明基金管束东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管束东谈主有未实施《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期 限不低于法律法例章程的最低期限；   （12）从基金管束东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或无间章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他无间章程，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 和银行业监督管束机构，并陈说基金管束东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿处事，其抵偿 处事不因其退任而罢免；   （20）按章程监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管束东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿；   （21）实施顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额捏有 东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有 东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）风雅阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时愚弄权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的方法和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额捏有东谈主             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 大会的日常机构，按照联系法律法例的要求实施。   一、召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）弯曲基金运作神态；   （5）调整基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金规范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会方法；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费；   （3）增多或调整基金份额类别、调整基金份额类别司法、罢手现存基金份 额类别的销售或变更收费神态；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （6）基金管束东谈主、登记机构、基金销售机构调整无间认购、申购、赎回、 弯曲、非交游过户、转托管等业务司法；   （7）本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集神态 金管束东谈主召集。 提倡书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提倡书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干与。            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说神态 介公告。基金份额捏有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决神态；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设无间东谈主姓名及无间电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信神态、托福的公证机关过甚联 系神态和无间东谈主、表决办法寄交的截止时辰和收取神态。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管束东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面陈说基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效率。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的神态   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会神态、通信开会神态或法律法例、监管 机构允许以及基金合同约定的其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东谈主确 定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合适法律法例、《基金合 同》和会议陈说的章程，况且捏有基金份额的凭证与基金管束东谈主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式、基金合同约定的或会议陈说载明的其他神态在表决截止日往时投递至召集 东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面神态、基金合同约定的或会议陈说载明 的其他神态进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的神态视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个处事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈说章程的神态收取基金份额捏有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 陈说不参加收取表决办法的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具 表决办法；             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决办法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释符 正当律法例、《基金合同》和会议陈说的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非书面神态由基金份额捏有东谈主向其授权代表进行授权。 他非现场神态或者以非现场神态与现场神态结合的神态召开基金份额捏有东谈主大 会，会议方法比照现场开会和通信神态开会的方法进行。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神态下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条章程方法确定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东谈主 或代理东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） （或单元称号）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和无间神态等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所陈说的 表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神态通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有章程或《基金合同》另有约定外，弯曲基金运作神态、更换基金管束东谈主或者 基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有 效。   基金份额捏有东谈主大会采取记名神态进行投票表决。   采取通信神态进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释，不然提交 合适会议陈说中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议陈说章程的表决办法视为灵验表决，表决办法费解不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手 后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表 担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票神态为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是采取 通信神态进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施顺利的基金份额捏有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的突出约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会 的主捏东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的联系章程以本节突出约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的联系章程。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。   第三部分、基金合同变更、捣毁和隔断的事由、方法   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并按章程报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金管束东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事者谈主 员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律办法书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的无间紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 评释登载在章程网站上，并将计帐评释教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及无间文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。                 汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                  附件二     托管契约内容选录   第一部分、托管契约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称号：汇安基金管束有限处事公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东谈主：刘强   设立日历：2016 年 4 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织体式：有限处事公司   注册老本：1 亿元   存续期限：捏续筹划   筹划范围：公募基金管束（基金召募、基金销售、资产管束、特定客户资产 管束和中国证监会许可的其他业务）   （二）基金托管东谈主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东谈主民币   存续期间：捏续筹划   基金托管资历批文及文号：证监基金字200275 号   第二部分、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据无间法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例进行监督。本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包 括国内照章刊行上市的股票（包含主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会核            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单据、地方 政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可弯曲债券、 可交换债券等）、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、如期入款及 其他银行入款）、货币市集器具、资产支捏证券、股指期货、国债期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在条件许可的情况下，基金管束东谈主可在不变嫌本基金既有投资地点、策略和 风险收益特征并在适度风险的前提下，根据联系法律法例，参与融资业务，不需 要召开基金份额捏有东谈主大会。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行允洽 方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产投资比例为基金资产的 60-95%，其中，投资于本基金界说 的中枢资产主题联系证券比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交游日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金资产 净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货过甚他金融器具的投资比 例依照法律法例或监管机构的章程实施。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行 允洽方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据无间法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 界说的中枢资产主题联系证券比例不低于非现金基金资产的 80%；； 易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%，皆备按照无间指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 章程的比例限制；               汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 金资产净值的 10%； 该资产支捏证券界限的 10%； 券，不得跳跃其各样资产支捏证券总共界限的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等级下落、不再合适投资规范，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （1）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得 跳跃基金资产净值的 15%；   （2）本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金捏有的股票总市值的 20%；在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值 不得跳跃基金捏有的债券总市值的 30%；   （4）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的无间约定；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的无间约定；   （5）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； 票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合 捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%； 皆备按照无间指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的突出投资组合可不受前述比例限制； 成分致使基金不合适该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%； 上市交游的股票合并计较；   除上述第 2、9、14、15 项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金界限变动等基金管束东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适基金合同约 定的投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但法律法例或中 国证监会章程的突出情形除外。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的无间约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 动手。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   若是法律法例或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 履行允洽方法后以变更后的章程为准。法律法例或中国证监会取消上述限制，如            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告。   （三）基金托管东谈主根据无间法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十二）款基金投资拦阻行动进行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、试验 适度东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适本基金的投资地点和投资策略，死守基金 份额捏有东谈主利益优先原则，留意利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实施。联系交游必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例给以败露。紧要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拦阻性章程，如适用于本基金， 基金管束东谈主在履行允洽方法后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程 为准。   根据法律法例无间基金从事的关联交游的章程，基金管束东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要狠恶关系的公 司名单过甚更新，并以两边约定的神态提交，并负责实时将更新后的名单发送给 对方。   （四）基金托管东谈主根据无间法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管束 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业 规范的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单。基金管束 东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交游敌手。基金托管东谈主 过后监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。 基金管束东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单进行更新，新名单确定前 已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如 基金管束东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单的，应向基 金托管东谈主说明意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商 处置。   基金管束东谈主负责对交游敌手的资信适度，按银行间债券市集的交游司法进行 交游，由于交游敌手不履行合同形成的损失，基金管束东谈主应当负责向联系处事东谈主           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 追偿，基金托管东谈主不承担非因其邪恶形成的任何损结怨处事。基金托管东谈主则根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨处事。   （五）基金托管东谈主根据无间法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 畅达受限证券进行监督。 限证券无间问题的陈说》等无间法律法例章程。 公司证券刊行管束办法》范例的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分等 在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布紧要音问或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅达受限证券。 风险适度等规章轨制。基金投资非公开垦行股票，基金管束东谈主还应提供流动性风 险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资 比例适度情况。   上述规章轨制须经基金管束东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事领路过之 后，基金管束东谈主应至少于初度投资畅达受限证券之前两个处事日将上述贵寓书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时辰进行审核。 正当律法例要求的无间畅达受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏 有畅达受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时辰文 件等。基金管束东谈主应保证上述信息的委果、完好。 行订立风险适度补充契约。契约应包括基金托管东谈主对于基金管束东谈主是否校服联系 轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 章程媒介败露所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 策经过、风险适度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管束东谈主 提供的无间书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权 要求基金管束东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的排斥或留意措施进行补充书 面说明，并保留检验基金管束东谈主风险管束部门就基金投资畅达受限证券出具的风 险评估评释等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东谈主经预先通过电话或者邮件等方 式奉告基金管束东谈主，有权断绝实施无间指示。因断绝实施该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何处事，并有权评释中国证监会。   （六）基金管束东谈主投资银行如期入款应合适联系法律法例约定。基金管束东谈主 在投资银行如期入款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、入款 期限等方面的限制。基金管束东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选 择入款银行。因基金管束东谈主违犯上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担 任何处事。开立如期入款账户时，如期入款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全撑捏和日常监督核查的原则，入款行应尽量选拔托管账 户所在地的分支机构。对于跨行如期入款投资，基金管束东谈主必须和入款机构订立 如期入款契约，约定两边的权柄和义务，该契约当作划款指示附件。该契约中必 须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何神态被典质，并不得用于 转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的系数款项必须划至托管专户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本契约叮属原则对存单叮属 经过给以明确。对于跨行入款，基金管束东谈主需提前与基金托管东谈主就如期入款契约 及存单叮属经过进行疏通。除非入款契约中章程入款证实书由入款行撑捏或入款 契约当作入款支取的依据，存单叮属原则上采取入款行上门服务的神态。突出情 况下，采取基金管束东谈主叮属存单的神态。在取得入款证实书后，基金托管东谈主撑捏 证实书原来。基金管束东谈主需对跨行入款的利率战略风险、入款行的选拔及入款协 议承担处事，并指定专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款 证实书等凭证的监交或叮属，以确保与基金托管东谈主所叮属凭证的委果性、准确性 和完好性。基金托管东谈主对投资后处于基金托管东谈主试验适度之外的资产不承担撑捏 处事。跨行如期入款账户的预留印鉴为基金托管东谈主托管业务专用章与托管业务授 权东谈主名章。           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （七）基金托管东谈主根据无间法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、各样基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。 若是基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的事迹理会数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何处事，并将在发现后立即评释中国证 监会。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等方 式陈说基金管束东谈主限期纠正。   基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到书 面陈说后应鄙人一处事日实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金 托管东谈主合理的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查， 督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主陈说的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业求实施核查。   对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管束东谈主应在章程时辰内回答并改正，或 就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合 同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金管束东谈主应 积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交游方法照旧顺利的指示违犯法 律、行政法例和其他无间章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈说基金管 理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要非法行动，应实时评释中国证监 会，同期陈说基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。   基金管束东谈主无正当意义，断绝、谢透顶方根据本托管契约章程愚弄监督权， 或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡 训导仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （十二）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定 保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽 管帐师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息败露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的章程。   基金托管东谈主依照联系法律法例的章程以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。   第三部分、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管束东谈主计较的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根 据基金管束东谈主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未实施或无故蔓延实施基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本契约过甚他无间章程时，应实时以书面体式陈说 基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到陈说后应实时查对并以书面体式给基金管束东谈主发出回函，说 明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金管束东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管束东谈主核 查托管财产的完好性和委果性，在章程时辰内回答基金管束东谈主并改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应实时评释中国证监会， 同期陈说基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。   基金托管东谈主无正当意义，断绝、谢透顶方根据本契约章程愚弄监督权，或采 取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主提倡训导 仍不改正的，基金管束东谈主应评释中国证监会。            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   第四部分、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 户； 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完好与独 立； 基金财产，如有突出情况两边可另行协商处置； 应由基金管束东谈主负责与无间当事东谈主确定到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日基金 财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈说并配合基金管束东谈主采取措施进 行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管束东谈主应负责向无间当事东谈主追偿基金 财产的损失，基金托管东谈主对基金管束东谈主的追偿行动应给以必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的基金召募专户。该账户由基金管束东谈主或基金管束东谈主托福的登记机构开立并管 理。 基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等无间章程后，基金管束东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期 在章程时辰内，聘用具有从事证券联系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具 验资评释。出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。             汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （三）基金托管专户的开立和管束   基金托管专户的称号:汇安中枢资产搀杂型证券投资基金 的银行入款。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 构的其他无间章程。   （四）基金证券账户和资金交收账户的开立和管束 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管束东谈主负责。 金财产证券交游结算资金的存管、记录交游结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东谈主开立的资产托管专户建立第三方存管关系。 额存放在基金管束东谈主为基金开设证券交游资金账户中，场内的证券交游资金计帐 由基金管束东谈主所选拔的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资 金计帐，也不负责撑捏证券交游资金账户内存放的资金。   基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或转让证券账户、证券交游资金账户，亦 不得使用证券账户或证券交游资金账户进行本基金业务除外的行径。基金管束东谈主 承诺证券交游资金账户为主资金账户，不开立任何扶植资金账户；不为证券交游 资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。   （五）银行间债券托管账户的开设和管束           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   基金合同顺利后，基金管束东谈主负责以基金的口头苦求并取得进入宇宙银行间 同行拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的无间章程，以本基金的口头在中央国债登记结 算有限处事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托 管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管束东谈主和基金托管东谈主共同 代表基金订立宇宙银行间债券市集债券回购主契约，基金托管东谈主撑捏契约原来， 基金管束东谈主保存契约副本。   （六）期货账户的开立和管束   基金管束东谈主应依据联系期货交游所或期货公司的联系章程开立和管束期货 账户，基金托管东谈主协助提供开立股指期货和国债期货业务联系账户及苦求交游编 码所需的基金托管东谈主联系信息。   （七）其他账户的开立和管束   在本托管契约订立日之后，本基金被允许从事合适法律法例章程和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及联系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助基金托管东谈主根据无间法律法例的章程和基金合同的约定，开立无间账 户。该账户按无间司法使用并管束。   法律法例等无间章程对子系账户的开立和管束另有章程的，从其章程办理。   （八）基金财产投资的无间有价凭证等的撑捏   基金财产投资的无间什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中国 证券登记结算有限处事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有 限公司或单据营业中心的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银 行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管束东谈主和基金托管东谈主共同办 理。属于基金托管东谈主试验灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主撑捏期间的损坏、 灭失，由此产生的处事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金 托管东谈主托福撑捏的机构除外机构试验灵验适度的证券不承担撑捏处事。   （九）与基金财产无间的紧要合同的撑捏   与基金财产无间的紧要合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表 基金签署的、与基金财产无间的紧要合同的原件分别由基金管束东谈主、基金托管东谈主 撑捏。除本契约另有章程外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产无间的紧要              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的 原件。基金管束东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真或通过邮件将扫描件 发送给基金托管东谈主，并在 30 个处事日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的 撑捏期限为基金合同隔断后 15 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除 外。   对于无法取得二份以上原来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件 查对一致的加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商一致或 未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   第五部分、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及方法   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是按 照每个处事日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计 入基金财产。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国 家另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主于每个处事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，按章程公告。但基金管束东谈主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值 时除外。   基金管束东谈主每个处事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。但基金管束东谈主根 据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。 理东谈主承担。本基金的基金管帐处事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金无间 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法和突出情形的处理            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支捏证券、股指期货合约、国债 期货合约和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整 最近交游市价，确定公允价钱； 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价 进行估值； 交游所市集挂牌转让的资产支捏证券，采取估值时候确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，轻佻市集报价进行调整以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采取估值时候确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开垦行股票时公司推动公开垦售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会无间章程确定公允价值。   （3）银行间市集交游的有价证券的估值 的相应品种当日的估值净价估值。 品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值。 行利率与二级市集利率不存在显着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法  捏有的银行如期入款或陈说入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （5）团结债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）本基金投资国债期货、股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最 近交游日结算价估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实施。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例死守联系法律法例以及监管 部门、自律司法的章程。   （11）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据无间法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金无间的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成 的过失不当作基金资产估值差错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司、证券经 纪机构、期货经纪机构、入款银行品级三方机构发送的数据差错等非基金管束东谈主 和基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取必要、允洽、合理的 措施进行查验，但未能发现差错或即使发现差错但因前述原因无法实时更正的， 由此形成的基金资产估值差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿处事。但基金 管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施松开或排斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值差错的处理神态   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值差错时，视为该类基金份额净值差错。   由于一方当事东谈主提供的信息差错，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后 仍不可发现该差错，进而导致基金资产净值计较差错形成投资东谈主或基金的损失， 以及由此形成以后交游日基金资产净值计较顺延差错而引起的投资东谈主或基金的 经济损失，由提供差错信息确当事东谈主一方负责抵偿。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶 的处事东谈主应当对由于该估值差错遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述           汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平无法猜想、无法幸免、 无法起义，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游贵寓灭失或被差错处理或形成其他错 误等，因不可抗力原因出现估值差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿处事，但 因该估值差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错处事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错处事方承担； 由于估值差错处事方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估 值差错处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值差错处事方照旧积极和谐，况且 有协助义务确当事东谈主有宽裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错处事方轻佻更正的情况向无间当事东谈主进行阐明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的处事方对无间当事东谈主的径直损失负责，不对迤逦损失负责， 况且仅对估值差错的无间径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错处事方仍轻佻估值差错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值差错处事方。   （4）估值差错调整采取尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的神态。   估值差错被发现后，无间确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的处事方；            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的处事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向无间当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大；   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 商阐明后，基金管束东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度无间部门章程的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释。基金管束东谈主独随即 树立、记录和撑捏本基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作联系账册并与基金 管束东谈主查对。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的计较和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时陈说基金管束东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据皆备 一致。   （1）报表的编制   基金管束东谈主应当在每月扫尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个处事日内完成基金季度评释的编制并公告；在上半年扫尾之日起 两个月内完成基金中期评释的编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成基金 年度评释的编制并公告。基金年度评释的财务管帐评释应当经过合适《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   （2）报表的复核   基金管束东谈主应实时完成报表编制，将无间报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度无间章程为准。   基金管束东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核联系报表及评释。   第六部分、基金份额捏有东谈主名册的登记与撑捏   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和撑捏。基金管 理东谈主或基金管束东谈主托福的登记机构应如期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名 册，基金托管东谈主得到基金管束东谈主提供的捏有东谈主名册后与基金管束东谈主分别进行保 管。撑捏神态不错采取电子或文档的体式，保存期不少于 15 年，法律法例另有 章程或有权机关另有要求的除外。如不可妥善撑捏，则按联系法例承担处事。   基金托管东谈主因编制基金如期评释等合理原因要求基金管束东谈主提供联系贵寓 时，基金管束东谈主应将无间贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其委果性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应校服心事义务，法律法例另有章程或有 权机关另有要求的除外。            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   第七部分、争议处置神态   两边当事东谈主同意，因基金合同及本契约而产生的或与基金合同或本契约无间 的一切争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经 济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有章程。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间 古道、勤苦、尽职地履行基金合同和本托管契约章程的义务，珍爱基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   第八部分、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更方法   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲突。基金托管契约的变更按章程报中国证监 会备案。   （二）基金托管契约隔断出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同隔断事由之日起 30 个处事日内成立基金财产计帐小 组，基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管束东谈主或临时基金管束东谈主、基金托管东谈主、 合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事者谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管束东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，              汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 无间古道、勤苦、尽职地履行基金合同和本托管契约章程的义务，珍爱基金份额 捏有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同隔断，应当按法律法例和基金合同的无间章程对基金财产进行清 算。基金财产计帐方法主要包括：   （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律办法书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程返璧前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   计帐过程中的无间紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备            汇安中枢资产搀杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 评释登载在章程网站上，并将计帐评释教导性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及无间文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。

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