长信利保债券型证券投资基金      托管条约 基金经管东谈主：长信基金经管有限背负公司 基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司      二〇二四年十二月 长信利保债券型证券投资基金                                                                                                           托管条约                                                      目              录 长信利保债券型证券投资基金                    托管条约   鉴于长信基金经管有限背负公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限背负公司，按照干系法律法则的章程具备担任基金经管东谈主的经验和能力，拟 召募刊行长信利保债券型证券投资基金；   鉴于中国确立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照干系法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经验和能力；   鉴于长信基金经管有限背负公司拟担任长信利保债券型证券投资基金的基金 经管东谈主，中国确立银行股份有限公司拟担任长信利保债券型证券投资基金的基金 托管东谈主；   为明确长信利保债券型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的权益 义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《长信利保债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有调换的含义；若有抵御应以《基 金合同》为准，并依其条件解说。 长信利保债券型证券投资基金                           托管条约                 一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：长信基金经管有限背负公司   注册地址：中国（上海）开脱生意锤真金不怕火区银城中路 68 号 37 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主：刘元瑞   成立日历：2003 年 5 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200363 号   组织时势：有限背负公司   注册成本：1.65 亿元东谈主民币   存续时期：捏续盘算   盘算范围：基金经管业务、发起设立基金、中国证监会批准的其他业务。                                  【依 法须经批准的姿色，经干系部门批准后方可开展盘算步履】   （二）基金托管东谈主   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：捏续盘算   盘算范围：继承公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供营救箱劳动；经中 长信利保债券型证券投资基金             托管条约 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。 长信利保债券型证券投资基金                   托管条约          二、基金托管条约的依据、方针和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等相关法律法则、        《基金合同》过火他相关章程制订。   （二）签订托管条约的方针   签订本条约的方针是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的营救、 投资运作、净值谋划、收益分派、信息流露及相互监督等干系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、竭诚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。 长信利保债券型证券投资基金                      托管条约      三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐标 准的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用干系技巧系统，对基金实质投资是否稳当《基金合同》对于证券遴荐门径 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债 券、货币市集用具、权证、钞票支捏证券以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的干系章程）。   本基金主要投资于具有精湛流动性的固定收益类金融用具，包括国债、央行 单子、金融债、所在政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、 中期单子、钞票支捏证券、次级债券、可转债及分离交易可转债、中小企业私募 债、债券回购、银行进款（包括条约进款、按时进款过火他银行进款）、货币市集 用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳当中国证 监会干系章程)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在践诺稳当 门径后，不错将其纳入投资范围，其投资比例除名届时有用的法律法则和干系规 定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投 资于权益类钞票的比例不朝上基金钞票的 20%，现款（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于 基金钞票净值的 5%。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督： 不朝上基金钞票的 20%； 保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 长信利保债券型证券投资基金                           托管条约 金以及处于灵通期的按时灵通基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 朝上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的且由本托管东谈主托管的整个 投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票 的 30%； 素以致基金不稳当本款所章程比例斥逐的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； 值的 0.5%； 钞票净值的 10%； 产支捏证券界限的 10%； 捏有钞票支捏证券时期，若是其信用品级着落、不再稳当投资门径，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与整个卖出； 本基金所报告的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 例不得朝上净值的 3%； 长信利保债券型证券投资基金                       托管条约 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 市交易的股票合并谋划，法律法则或监管机构另有章程的，从其章程；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的要素 以致基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，除上述第 2、5、11、17 项外，基 金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养。法律法则或监管部门另有章程时，从其 章程。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当 基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资政接应当稳当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起 开动。若是法律法则对上述投资组合比例斥逐进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述斥逐，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 斥逐，但须提前公告，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第九款基金投资迂回步履通过过后监督方式进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实质 限度东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳当基金的投资盘算和投资政策，除名捏有东谈主 利益优先的原则，防护利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 平正合理价钱实行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的痛快，并按法律法则予 以流露。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供稳当法律法则及行业门径的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督 长信利保债券型证券投资基金                    托管条约 基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管 东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细目 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 如基金经管东谈主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主评释原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基 金托管东谈主协商治理。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易执法进行 交易，并负责治理因交易敌手不践诺合同而酿成的纠纷及亏欠，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律背负及亏欠。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细方针时候前仍未承担爽约背负过火他干系法律背负的，基金经管东谈主不错对 相应亏欠先行赐与承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同践诺情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主没 有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨背负。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主投资流畅受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会干系章程，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险限度轨制，防护流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否遵循相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括 由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央 国债登记结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责 干系职责的落实和合营，并确保基金托管东谈主大致平日查询。因基金经管东谈主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全营救本基金钞票的责 长信利保债券型证券投资基金                      托管条约 任与亏欠，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的背负及亏欠，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何时势的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要治理的基金投资 比例斥逐失调、基金流动性困难以及干系亏欠的应答治理措施，以及相关非常情 况的处置。基金经管东谈主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公开采行股票干系流动性风险处置预案。   基金经管东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采用积极有用的措施，在合理的时候内有用治理基金运作的流动性问题。如因基 金巨额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金经管东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘亏欠。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何背负。如因基金经管东谈主原 因导致本基金出现亏欠以致基金托管东谈主承担连带补偿背负的，基金经管东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遇到的亏欠。 金托管东谈主提交相关书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵府真确、准确、 完好。相关贵府如有颐养，基金经管东谈主应实时提供颐养后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。   （3）非公开采行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登 记结算有限背负公司签订的证券登记及劳动条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定引子流露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   本基金相关投资流畅受限证券比举例违背相关斥逐章程，在合理期限内未能 进行实时颐养，基金经管东谈主应按章程编制临时叙述书，赐与公告。 长信利保债券型证券投资基金                      托管条约   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法则遵循情况。   （2）在基金投资流畅受限证券经管职责方面相关轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）相关比例斥逐的实行情况。   （4）信息流露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金经管东谈主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策进程、风险限度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以防护信用风险、流动性风险等各式风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否稳当比例斥逐进行过后监督， 如发现非常情况，应实时以书面时势讲演基金经管东谈主。基金经管东谈主应积极配合和 协助基金托管东谈主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何背负。如因基金经管东谈主原因导致基金出现损 失以致基金托管东谈主承担连带补偿背负的，基金经管东谈主应补偿基金托管东谈主由此遇到 的亏欠。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值谋划、各样基金份额的基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开 支及收入细目、基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违 反法律法则、      《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面请示等 方式讲演基金经管东谈主限期改良。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金经管东谈主收到书面讲演后应不才一职责日前实时查对并以书面时势给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，评释非法原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随 时对讲演县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讲演的 非法事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》 和本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金经管东谈主 应在章程时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托 长信利保债券型证券投资基金                    托管条约 管东谈主按照法律法则、         《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督叙述的事项，基金经管东谈主应积极配合提供干统统据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易门径仍是收效的指示违背法律、 行政法则和其他相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲演基金管 理东谈主，由此酿成的亏欠由基金经管东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要非法步履，应实时叙述中国证监 会，同期讲演基金经管东谈主限期改良，并将改良后果叙述中国证监会。基金经管东谈主 无梗直原理，拒却、不容对方根据本托管条约章程哄骗监督权，或采用拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的， 基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （十二）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询 司帐师事务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期的具体执法依照干系法律法则的章程和基金合同的约定执 行。 长信利保债券型证券投资基金                     托管条约         四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 其他账户、复核基金经管东谈主谋划的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金 经管东谈主指示办理计帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实行或无故延伸实行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、        《基金合同》、本条约过火他相关章程时，应实时以书面时势讲演 基金托管东谈主限期改良。基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面时势给基金管 理东谈主发出回函，评释非法原因及改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金经管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以 供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时候内恢复基金经管东谈主并 改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时叙述中国证监会， 同期讲演基金托管东谈主限期改良，并将改良后果叙述中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，拒却、不容对方根据本条约章程哄骗监督权，或采用拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主建议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应叙述中国证监会。 长信利保债券型证券投资基金                       托管条约                 五、基金财产的营救   （一）基金财产营救的原则 账户。 与寂寥。 况两边可另行协商治理。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走时用、处 分、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限背负 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户维 护费等用度）。 定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时讲演基金经管东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成亏欠的，基金 经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的亏欠，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额捏有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金经管东谈主应 将属于基金财产的整个资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，聘用具有从事证券干系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述。 出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 长信利保债券型证券投资基金                    托管条约 按章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方痛快私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 经管和运用由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个职责日由基 金托管东谈主从本基金银行进款账户中径直扣收；若因基金银行进款余额不足导致证 券账户开户费无法扣收，基金托管东谈主顺延至次月第七个职责日进行扣收；证券账 户开立后迷惑六个月内，因本基金银行进款余额捏续不足导致证券账户开户费无 法扣收的，基金经管东谈主有义务先行支付基金托管东谈主垫付的开户用度。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东谈主计帐职责，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的章程以及基金经管东谈主与基金 托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》实行。 长信利保债券型证券投资基金                    托管条约 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。   （五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》收效后，基金经管东谈主负责以基金的口头肯求并取得投入世界银 行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的相关章程，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主 条约。   （六）其他账户的开立和经管 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由 基金经管东谈主协助托管东谈主根据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按相关执法使用并经管。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的营救   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的营救库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国 证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限 公司或单子营业中心的代营救库，营救凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银行 按时进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东谈主和基金托管东谈主两边约定 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实质有用限度的钞票不承担营救背负。   （八）与基金财产相关的紧要合同的营救   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主 营救。除本条约另有章程外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的 原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个职责日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的营救期限为《基 长信利保债券型证券投资基金                     托管条约 金合同》圮绝后 15 年。对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托 管东谈主提供加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转 移。 长信利保债券型证券投资基金                     托管条约             六、指示的发送、阐明及实行   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东谈主实行基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等相关事项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 授权文献中载明具体收效时候的，该收效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献 并经电话阐明的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时 点为授权文献的收效时候。 东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律法则则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明及实行的时候和门径   基金经管东谈主发送指示应给与加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金经管东谈主应按照法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的盘算权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定门径发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效劳。但若是基金经管东谈主仍是撤 销或转换对被授权东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本条约阐明后，则对于而后 该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担 背负，授权已转换但未经基金托管东谈主阐明的情况除外。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐明。   基金经管东谈主应在银行间交易成交后，实时将讲演单、干系文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东谈主并电话阐明，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交 长信利保债券型证券投资基金                           托管条约 收事宜。若是银行间结算系统仍是生成的交易需要取消或圮绝，基金经管东谈主要书 面讲演基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金经管东谈主的指示，预先讲演基金经管东谈主其名单， 并与基金经管东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证指示的要素是否都全，并将指示所载署名和印鉴与授权 讲演进行口头真确性及权限范围查对，复核无误后应在规按时限内实行，不得延 误。如有疑问必须实时讲演基金经管东谈主。   基金经管东谈主尽量于划款前 1 个职责日向基金托管东谈主发送指示并阐明。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主勇猛实行，但不成保证划账顺利。若是要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个职责小时发送，并干系付款条件仍是具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时候。对新股申购网下刊行业务，基金经管东谈主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一职责日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时候 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金经管东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因基 金经管东谈主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所酿成的亏欠由基金 经管东谈主承担，包括补偿在该交易市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结 算参与东谈主最低备付金带来的利息亏欠。基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在实行指示 时，基金资金账户有实足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东谈主对基金经管东谈主稳当法律法则、              《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却实行。   （四）基金经管东谈主发送诞妄指示的情形和处理门径   基金经管东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律法则和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或特出权限发送指示。   基金托管东谈主在践诺监督职能时，发现基金经管东谈主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时讲演基金经管东谈主改正。如需取销指示，基金经管东谈主应出具书面评释， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却实行指示的情形和处理门径   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律法则，或者违背《基金合同》 长信利保债券型证券投资基金                   托管条约 约定的，应当视情况暂缓或者拒却实行，立即讲演基金经管东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因，未按照基金经管东谈主发送的指示实行并对基金财产 或投资东谈主酿成的径直亏欠，由基金托管东谈主补偿由此酿成的径直亏欠   （七）更换被授权东谈主员的门径   基金经管东谈主更换被授权东谈主、转换或圮绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式讲演基金托管东谈主，并经电话阐明后收效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献原本。新的授权文献收效之后， 原本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实行相关业务，若是新 的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的背负由基金经管东谈主承担。基金托 管东谈主更换接受基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话讲演基金经管东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应答指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时叙述基金经管东谈主，基 金托管东谈主对实行基金经管东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏欠不承担补偿背负。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东谈主应代表本基金与敌手方签署干系合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。 长信利保债券型证券投资基金                    托管条约                 七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐证券买卖的证券盘算机构   基金经管东谈主应遐想遴荐证券买卖的证券盘算机构的门径和门径。基金经管东谈主 负责遴荐证券盘算机构，租用其交易单元四肢基金的专用交易单元。基金经管东谈主 和被选中的证券盘算机构签订委用条约，基金经管东谈主应提前讲演基金托管东谈主，并 依据基金托管东谈主要求提供干系贵府，以便基金托管东谈主肯求办理接收结算数据手续。 基金经管东谈主应根据相关章程，在基金的中期叙述和年度叙述中将所选证券盘算机 构的相关情况及交易信息赐与流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面时势讲演基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法则及干系业务执法，签订《托管   银行证券资金结算条约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券交易 资金结算业务中的背负。   根据中国证券登记结算有限背负公司章程，在每月前 3 个职责日内，中国证 券登记结算有限背负公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 从头核算、颐养。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限背负公司颐养最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金叙述中反应颐养后的最低备付金和结算保证 金。基金经管东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 背负公司细方针实质最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，颐养所 需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金经管东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主本人原因在计帐上酿成基金财产的径直亏欠，应由基金 托管东谈主负责补偿；若是因为基金经管东谈主未事前讲演基金托管东谈主增多交易单元等事 宜，以致基金托管东谈主接收数据不完好，酿成计帐漏洞的背负由基金经管东谈主承担； 若是因为基金经管东谈主未事前讲演需要单独结算的交易，酿成基金钞票亏欠的由基 金经管东谈主承担；若是由于基金经管东谈主违背市集操作执法的章程进行超买、超卖及 长信利保债券型证券投资基金                         托管条约 质押券欠库等原因酿成基金投资计帐困难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责治理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管 东谈主托管的其他钞票酿成的径直亏欠由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主应采用合理、必要措施，确保 T 日日终有实足的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金经管东谈主原因导致资金头寸不足，基金经管东谈主应 在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。若是未除名上述章程备足 资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的其他钞票造 成的径直亏欠由基金经管东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算章程，基金经管东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将四肢偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金经管东谈主原因酿成债券回购交收爽约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限背负公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和亏欠由 基金经管东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东谈主的干系章程进程实行。   （1）交易纪录的查对   基金经管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外流露净值之前，必须保证当 天通盘实质交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足一致。若是实质交易纪录 与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不完好或不真确，由此导致的亏欠由 基金经管东谈主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实。   （3）证券账方针查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日结束后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 基金托管东谈主。基金经管东谈主应答传递的申购、赎回、退换灵通式基金的数据真确性 长信利保债券型证券投资基金                       托管条约 负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖章收效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平日发送，两边可 协商治理处理方式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关章程 保存。 按时进行。不然，由基金经管东谈主承担相应的背负。   为沸腾申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构经管。 定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时讲演基金经管东谈主采用措施进行催收，由此酿成基金亏欠的，基金经管 东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的亏欠。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 如系基金经管东谈主的原因酿成，背负由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的时势、内容、发送、接收和阐明方式等与投资指示调换。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算除名“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购肯求 长信利保债券型证券投资基金                         托管条约 对应申购金额与 T-2 日基金退换入肯求对应金额之和)与应付资金(T-2 日赎回肯求 对应赎回金额与 T-2 日基金退换出肯求对应金额之和)的差额来细目托管账户净应 收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管 东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应 付额时，基金经管东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基 金经管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金退换 函告基金托管东谈主并就干系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时候、门径及托管条约当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主届时 的公告实行。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的相关章程在中国证监会指定引子上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的十分约定 期进款风险限度补充条约》。 以便基金托管东谈主有实足的时候践诺相应的业务操作门径。 长信利保债券型证券投资基金                        托管条约            八、基金钞票净值谋划和司帐核算   （一）基金钞票净值的谋划、复核与完成的时候及门径 按照每个职责日闭市后，各样基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目计 算，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个职责日谋划基金钞票净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 金合同》的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个职责日对基金钞票估值后，将 各样基金份额净值后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管 东谈主对外公布。   （二）基金钞票估值方法和零散情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   (1)证券交易所上市的权益类证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考通常投资品种的现行市价及紧要变化要素， 颐养最近交易市价，细目公允价钱；   (2)处于未上市时期的权益类证券应分袂如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的归拢股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁按时的股票，按监管机构 长信利保债券型证券投资基金                    托管条约 或行业协会相关章程细目公允价值。    (3)交易所市集交易的固定收益品种的估值 除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行进行估值； 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进 行估值； 活跃市集而给与估值技巧细目其公允价值。如成本大致近似体现公允价值，按成 本估值。基金经管东谈主应捏续评估上述作念法的稳当性，并在情况发生改变时作念出适 当颐养； 下，以活跃市集上未经颐养的报价四肢计量日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行颐养以阐明计量日的公允价值； 对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，给与估值技巧细目其公允价值。   (4)银行间市集交易的固定收益品种的估值 品种当日的估值净价进行估值； 当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值； 率与二级市集利率不存在彰着相反、未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。   (5)归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   (6)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   (7)如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金 经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 长信利保债券型证券投资基金                        托管条约   (8) 干系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 门径及干系法律法则的章程或者未能充分防御基金份额捏有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律法则，基金钞票净值谋划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐背负方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分估量后，仍无法达成一请安见的，基金 经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金经管东谈主对基金净值的 谋划后果对外赐与公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(7)项进行估值时，所酿成的错误不 四肢基金份额净值诞妄处理。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式 类基金份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即赐与改良， 通报基金托管东谈主，并采用合理的措施注视亏欠进一步扩大；诞妄偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告；当发生净值谋划 诞妄时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成亏欠的，应 由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按漏洞情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据实质情况界定两边承担的背负，经阐明后按 以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金司帐背负方由基金经管东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分估量后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的亏欠，由基金经管东谈主负责赔付。   (2)若基金经管东谈主谋划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且 基金托管东谈主未对谋划过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面评释，基金份额净值出 错且酿成基金份额捏有东谈主亏欠的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付赔 长信利保债券型证券投资基金                      托管条约 偿金，就实质向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照拂 理费和托管费的比例各自承担相应的背负。   (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋划后果，天然屡次从头计 算和查对或对基金经管东谈主给与的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时 公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的谋划后果对外公布，由此给基金份额 捏有东谈主和基金酿成的亏欠，由基金经管东谈主负责赔付。   (4)由于基金经管东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值谋划诞妄而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的亏欠，由 基金经管东谈主负责赔付。 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、稳当、合理的措施进行查抄， 然则未能发现该诞妄而酿成的基金份额净值谋划诞妄，基金经管东谈主、基金托管东谈主 免除补偿背负。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施放松或摒除由 此酿成的影响。 以基金经管东谈主谋划后果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 认后，基金经管东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金经管东谈主寂寥时 确立、纪录和营救本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在不合，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 长信利保债券型证券投资基金                     托管条约 到错账的原因而影响到基金净值的谋划和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。核 对不符时，应实时讲演基金经管东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据实足 一致。   (1)报表的编制   基金经管东谈主应当在每月结束后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度结束之日起 15 个职责日内完成基金季度叙述的编制；在上半年结束之日起两个 月内完成基金中期叙述的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度叙述的 编制。基金年度叙述的财务司帐叙述应当经过审计。                       《基金合同》收效不足两个月 的，基金经管东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   (2)报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度相关章程为准。   基金经管东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核干系报表及叙述。   （八）基金经管东谈主应在编制季度叙述、中期叙述或者年度叙述之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制后果。 长信利保债券型证券投资基金                         托管条约                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应除名下列原则： 售劳动费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。归拢类别每一基金 份额享有同瓜分派权； 次，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基准日的各样基金份额的份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成 低于面值；   （二）基金收益分派的时候和门径   本基金收益分派有盘算由基金经管东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，按章程在指 定引子公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润谋划截止日） 的时候不得朝上 15 个职责日。基金收益分派有盘算公告后(依据具体有盘算的章程)， 基金经管东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金 经管东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的谋划方法，依照《业务执法》实行。 长信利保债券型证券投资基金                      托管条约                 十、基金信息流露   （一）逃匿义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法则、                    《基金合同》的相关章程进行信息披 露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予逃匿。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息流露办法》过火他相关章程进行信息流露外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予逃匿。然则，如下情况不 应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违背逃匿义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募评释书、基金家具贵府提要、                                《基金合 同》、托管条约、基金份额发售公告、基金召募情况、《基金合同》收效公告、基 金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时叙述、包括基金年度叙述、基 金中期叙述和基金季度叙述（含钞票组合季度叙述）、临时叙述、显露公告、计帐 叙述、基金份额捏有东谈主大会决议、中国证监会章程的其他信息。基金年度叙述需 经具有从事证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息流露中的职责和信息流露门径   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为 宗旨，竭诚信用，严守隐讳。基金经管东谈主负责办理与基金相关的信息流露事宜， 基金托管东谈主应当按照干系法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 章程的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金经管东谈主)复核的信息，基金经管东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应见告基金托管东谈主(或基金经管东谈主)。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其践诺按照法定方式 和限时流露的义务。   基金经管东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予流露的基金信息通过指 长信利保债券型证券投资基金                    托管条约 定引子流露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通过 指定引子流露。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金干系信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金经管东谈主以为属于会导致基金经管东谈主不成出售或评估基金钞票的 进犯事故的任何情况；   (4)出现《基金合同》约定的暂停估值的情形时；   (5)法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金经管东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要流露的事项 时，按《基金合同》章程公布。   赐与流露的信息文本，存放在基金经管东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时候获取上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主 和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 长信利保债券型证券投资基金                        托管条约                 十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。经管费的谋划方 法如下：   H＝E×年经管费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。托管费的谋划方 法如下：   H＝E×年托管费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金的销售劳动费   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，本基金 C 类、E 类基金份额的销售服 务费率为年费率 0.1%。   在常常情况下，C 类、E 类基金份额的销售劳动费按前一日 C 类、E 类基金份 额基金钞票净值的 0.1%年费率计提。谋划方法如下：   H ＝E×年销售劳动费率÷往常天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的基金销售劳动费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券账户开户用度、证券交易结算用度、基金财产划拨支付的银行费 用、账户防御费、        《基金合同》收效后的信息流露用度（法律法则、中国证监会另 有章程的除外）、基金份额捏有东谈主大会用度、《基金合同》收效后与基金相关的会 计师费和讼师费等根据相关法律法则、                 《基金合同》及相应条约的章程，列入当期 基金用度。   （五）不列入基金用度的姿色   《基金合同》收效前的讼师费、司帐师费和信息流露用度不得从基金财产中 列支；基金经管东谈主和基金托管东谈主因未践诺或未实足践诺义务导致的用度支拨或基 长信利保债券型证券投资基金                       托管条约 金财产的亏欠，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费和销售劳动费的颐养   基金经管东谈主和基金托管东谈主可协斟酌情裁汰基金经管费、基金托管费和销售服 务费率，此项颐养不需要基金份额捏有东谈主大会决议通过。基金经管东谈主必须最迟于 新的费率实施前依照《信息流露办法》的相关章程在指定引子上刊登公告。   （七）基金经管费、基金托管费和销售劳动费的复核门径、支付方式和时候   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费和销售劳动费等， 根据本托管条约和《基金合同》的相关章程进行复核。   基金经管费、基金托管费和销售劳动费逐日计提，按月支付，由基金经管东谈主 向基金托管东谈主发送基金经管费、基金托管费和销售劳动费划款指示，经基金托管 东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性支付到指定账户。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日结束之日起 2 个职责日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个职责日内支付。   在首期支付基金经管费、销售劳动费前，基金经管东谈主应向托管东谈主出具矜重函 件指定基金经管费、销售劳动费的收款账户。基金经管东谈主如需要变更此账户，应 提前 5 个职责日向托管东谈主出具书面的收款账户变更讲演。   （八）非法处理方式   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过火 他相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主赐与评释解 释，如基金经管东谈主无梗直原理，基金托管东谈主可拒却支付。 长信利保债券型证券投资基金                     托管条约           十二、基金份额捏有东谈主名册的营救   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和营救，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应分别营救基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如 不成妥善营救，则按干系法则承担背负。法律法则或监管部门另有章程的除外。   在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年报前，基金经管东谈主应将相关贵府送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。 基金托管东谈主不得将所营救的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵循逃匿义务。 长信利保债券型证券投资基金                     托管条约            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系贵府。 基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限营救。保存期限不少于 15 年。法律 法则或监管部门另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和症结合同等，承担逃匿义务并保存至少十五年以上。法律 法则或监管部门另有章程的除外。 长信利保债券型证券投资基金                          托管条约          十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责圮绝：   (1)被照章取消基金经管经验；   (2)照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额捏有东谈主大会解任；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金经管东谈主必须依照如下门径进行：   (1)提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金经管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的 基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，并自表决通过之日起收效；   (3)临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 经管东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在决议收效后按章程在指定引子 公告；   (6)布置：基金经管东谈主职责圮绝的，基金经管东谈主应妥善营救基金经管业务贵府， 实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈附近理基金经管业务的移交手续，临时基 金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主应与 基金托管东谈主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金经管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法则则程聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用计入基金财产；   (8)基金称号变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主相关的称号字样。 长信利保债券型证券投资基金                          托管条约   （二）基金托管东谈主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额捏有东谈主大会解任；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或共计捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，自表决通过之日起收效；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在决议收效后按章程在指定引子 公告；   (6)布置：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善营救基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基 金钞票总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法则则程聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用计入基金财产。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径 份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 长信利保债券型证券投资基金                    托管条约 东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后按章程在指定引子上联接公告。   （四）新基金经管东谈主接收基金经管业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金经管东谈主或原基金托管东谈主应继续践诺干系职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东谈主的利益酿成损伤的步履。 长信利保债券型证券投资基金                      托管条约                 十五、迂回步履   本条约当事东谈主迂回从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东谈主不服正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不服正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未 按法律法则则程的方式公开流露的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寥, 其高等经管东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管条约的章程进行刑事背负的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：1.承销证券；2.作恶章程向他东谈主贷 款或者提供担保；3.从事承担无穷背负的投资；4.向其基金经管东谈主、基金托管东谈主 出资；5.从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不梗直的证券交易步履；6.依 照法律、行政法则相关章程，由中国证监会章程迂回的其他步履。法律法则或监 管部门取消上述斥逐，如适用于本基金，则本基金投资不再受干捆绑束。   （十）法律法则和《基金合同》迂回的其他步履，以及依照法律、行政法则 相关章程，由中国证监会章程迂回基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 长信利保债券型证券投资基金                      托管条约        十六、托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何破损。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约圮绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 东谈主、具有从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐叙述；   (5)聘用司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐叙述 出具法律倡导书；   (6)将计帐后果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 长信利保债券型证券投资基金                     托管条约   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有盘算，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各样 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律倡导书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 长信利保债券型证券投资基金                   托管条约                 十七、爽约背负   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不践诺本条约或践诺本条约不稳当约定的， 应当承担爽约背负。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在践诺各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损伤 的，应当分别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金 份额捏有东谈主酿成损伤的，应当承担连带补偿背负。对亏欠的补偿，仅限于径直损 失。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主酿成亏欠的，应就径直亏欠进行赔 偿；给基金财产酿成亏欠的，应就径直亏欠进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义 务代表基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 为或不四肢而酿成的亏欠等； 而酿成的亏欠等；   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采用必要的 措施，勇猛注视亏欠的扩大。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管条约大致继续践诺的，在最大限制地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当继续践诺本条约。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现漏洞，基 金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、稳当、合理的措施进行查抄，然则未 能发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏欠，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除 补偿背负。然则基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施放松或摒除由此 酿成的影响。 长信利保债券型证券投资基金                   托管条约                 十八、争议治理方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和解治理，协商、 和解不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续 针织、辛苦、守法地践诺《基金合同》和本托管条约章程的义务，防御基金份额 捏有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统领。 长信利保债券型证券投资基金                   托管条约                 十九、托管条约的效劳   两边对托管条约的效劳约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，条约当事东谈主 两边根据中国证监会的倡导修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文 本为矜重文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日 起收效。托管条约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式六份，条约两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效劳。 长信利保债券型证券投资基金                      托管条约                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律法则等章程协商办理。 长信利保债券型证券投资基金                  托管条约                 二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《托管条约》的署名盖章页。 基金经管东谈主：长信基金经管有限背负公司（盖章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司（盖章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：