长信基金管理有限牵涉公司 长信利保债券型证券投资基金      基金合同 基金管理东谈主：长信基金管理有限牵涉公司 基金托管东谈主：中国拓荒银行股份有限公司      二〇二四年十二月 长信利保债券型证券投资基金                                                                                                               基金合同                                                            目             录 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同                 第一部分   弁言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信 息露馅管理办法》(以下简称“《信息露馅办法》”) 、                          《公开召募绽放式证券投 资基金流动性风险管理王法》             （以下简称“《流动性风险王法》”）和其他研究法律 法例。 益。   二、基金合同是王法基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有龙套，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他研究王法享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、长信利保债券型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同 过火他研究王法召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。   中国证监会分歧基金的投资价值及市集出路等作出骨子性判断或者保证。中 国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎戮力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同   四、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较 大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。   五、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行 相应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的研究章节。 侧袋机制实施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行额外秀气，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并关怀本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   六、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有龙套，以基 金合同为准。本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有 效的法律法例的强制性王法不一致，应当以届时有用的法律法例的王法为准。 长信利保债券型证券投资基金                              基金合同                  第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何有用创新和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用创新和补充 告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、讲述等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其往往作念出的创新     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的创新 日实施的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的创新 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的创新 其往往作念出的创新 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经研究政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、休养、转托管及按时定额投资等业务 证监会王法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售 就业代理条约，代为办理基金销售业务的机构 其他基金业务的具有基金代销业务履历的机构 登记结算有限牵涉公司认同的、可通过上海证券交游所绽放式基金销售系统办理 绽放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交游所会员单元 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 长信利保债券型证券投资基金                                基金合同 限牵涉公司或接受长信基金管理有限牵涉公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、休养及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面说明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 绽放日     《业务王法》：指长信基金管理有限牵涉公司、上海证券交游所和中国证 券登记有限牵涉公司的关系业务王法，是表率基金管理东谈主所管理的绽放式证券投 资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵照 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 系统办理基金份额认购、申购、赎回的阵势 赎回的阵势 告王法的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额休养为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 加上基金休养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金休养中转入 苦求份额总和后的余额)越过上一绽放日基金总份额的 10% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别远离成立代码，远离推测和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 而是从本类别基金钞票入网提销售就业费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度 的基金份额 而是从本类别基金钞票入网提销售就业费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度 的基金份额 基金份额持有东谈主就业的用度 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅 网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、钞票赞助证券，因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 要》过火更新。对于基金居品尊府纲要编制、露馅与更新的要求，自《信息露馅 办法》实施之日起一年后入手履行 账户进行处置计帐，目的在于有用讳饰并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，迥殊账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且给与估值本领仍导致 公允价值存在首要不细目性的钞票；                （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍 导致钞票价值存在首要不细目性的钞票；                  （3）其他钞票价值存在首要不细目性的 钞票 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同                 第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   长信利保债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   四、基金的投资办法   通过积极主动的钞票管理和严格的风险适度，在保持基金钞票流动性和有用 适度风险的前提下，力图终了基金钞票的长久稳健升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额驱动发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率按招募说明书的王法履行。   七、基金存续期限   不按时   八、基金的份额类别   本基金根据申购用度、赎回用度、销售就业用度的不同，将基金份额分为不 同的类别。   收取申购用度而不计提销售就业费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同 基金份额，称为 A 类基金份额；投资者申购基金份额时不收取申购用度而是从本 类别基金钞票入网提销售就业费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份 额，称为 C 类基金份额；投资者申购基金份额时不收取申购用度而是从本类别基 金钞票入网提销售就业费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称 为 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额远离成立代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将远离推测基金份额净值，计 算公式为推测日各样别基金钞票净值除以推测日该类别基金份额总和。   本基金研究基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东谈主细目，并在 招募说明书中列示。   在不违背法律法例、基金合同且对基金份额持有东谈主权益无骨子性不利影响的 情况下，根据基金履走时作情况，在履行适正当子后，基金管理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致后，增多新的基金份额类别、休养基金份额分类王法或变更收费方式、 或者住手现存基金份额类别的销售等，此项休养无需召开基金份额持有东谈主大会， 但须提前公告。 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同                 第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理东谈主的直销 机构和代销机构（具体名单详见发售公告）。场内将通过上海证券交游所内具有 基金代销业务履历的会员单元发售（具体名单详见上海证券交游所关系业务公 告）。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确 实吸收到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权益。   适正当律法例王法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的推测方法在招募说明书中列示。   场外认购份额的推测保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入， 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同 由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   场内认购份额保留到整数位，不及一份基金份额部分的认购资金零头由交游 所会员单元返还给投资者。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。 苦求单独推测。认购一收受理不得取销。 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同                 第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入迥殊账户，在基金召募步履扫尾前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未温情召募见效条件，基金管理东谈主应当承担下列牵涉： 期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票界限   《基金合同》见效后，勾搭 20 个使命日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时阐明中赐与 露馅；勾搭 60 个使命日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会阐明并 建议管理决议，如休养运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同           第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况针对某类份额变更 或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   二、申购和赎回的绽放日实时分   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平旧友游日的交游时分，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时分变更或其 他额外情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的休养，但 应在实施日前依照《信息露馅办法》的研究王法在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不越过 3 个月入手办理申购，具体业务办 理时分在申购入手公告中王法。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不越过 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回入手公告中王法。   在细目申购入手与赎回入手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息露馅办法》的研究王法在指定媒介上公告申购与赎回的入手时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者休养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或休养 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或休养价钱为下一绽放日该 类基金份额申购、赎回或休养的价钱。   三、申购与赎回的原则 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同 份额净值为基准进行推测； 规定赎回；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主 必须在新王法入手实施前依照《信息露馅办法》的研究王法在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构王法的法子，在绽放日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在王法的时天职全额托福申购款项。投资东谈主交 付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照本基金合同研究条目处理。   遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能适度的身分影响业务处理经由，则赎回款 顺延至上述情形排斥后的下一个使命日划出。   基金管理东谈主应以交游时分扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构王法的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不得胜或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同 销售机构如实吸收到申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以登记机构或基金管理 公司的说明结果为准。对于申购苦求及申购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询 并妥善哄骗正当权益。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益 受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此形成的损失或不利效率。 根据关系业务王法，对上述业务办理时分进行休养，本基金管理东谈主将于入手实施 前按照研究王法赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体王法请参见招募说明书或关系公告。 体王法请参见招募说明书或关系公告。 购金额上限、本基金总界限上限，具体王法请参见招募说明书或关系公告。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等次第，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体请参见招募说明书或关系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在休养前依照《信息露馅办法》的研究王法在 指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 金代码。远离推测和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的推测，保留 到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后推测，并按基金合同的约定公告。 遇额外情况，经中国证监会同意，不错适合延长推测或公告。 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同 示。本基金 C 类、E 类份额不收取申购费。各样基金份额申购的有用份额为净申 购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份。场外申购份额保留到 一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后部分四舍五入，由此过失产生的收益或损失由 基金财产承担。场内申购份额保留到整数位，不及一份基金份额部分的申购资金 零头由交游所会员单元返还给投资者。 本基金各样份额的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金 额为按履行说明各样的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的 用度，赎回金额单元为元。上述推测结果均按四舍五入的方法，保留到一丝点后 回基金份额时收取。赎回用度应根据关系王法按照比例归入基金财产，未计入基 金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 体的推测方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的王法细目，并在招募说明 书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内休养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的研究王法在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销权术，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径 时间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金销售 费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同 产净值。 额持有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 到或者越过 50%，或者变相遁藏 50%集中度的情形时。 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据研究王法在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 产净值。 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 形时，可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主的赎回苦求时，基金管理东谈主应按王法报中国证监会备案，已说明的赎回苦求， 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同 基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求 量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理 东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 休养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金休养中转入苦求份额 总和后的余额)越过前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一谈赎回苦求时， 按平素赎回法子履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫窭或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自 动转入下一个绽放日不息赎回，直到一谈赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础推测赎回金额，依此类推， 直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生巨额赎回时，对单个基金份额持有东谈主越过上一绽放日基金 总份额 20%以上的赎回苦求，基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫窭或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 长信利保债券型证券投资基金                        基金合同 波动的，基金管理东谈主有权对该基金份额持有东谈主当日越过上一绽放日基金总份额 的部分，基金管理东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的 约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然则，如该持有东谈主在提交 赎回苦求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。   （4）暂停赎回：勾搭 2 个绽放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得越过 20 个使命日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书王法的其他方式在 3 个交游日内讲述基金份额持有东谈主，说明研究处理方 法，同期在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个使命日的各样基金份额净值。 绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息露馅办法》的研究王法在指定媒介 上刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个使命日的各样基金份额净 值。 暂停公告 1 次。当勾搭暂停时分越过 2 个月的，基金管理东谈主不错休养刊登公告的 频率。暂停扫尾，基金从头绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息露馅办 法》的研究王法在指定媒介和基金管理东谈主网站上刊登基金从头绽放申购或赎回公 告，并公告最近 1 个使命日的各样基金份额净值。   十一、基金休养   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的王法决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费， 长信利保债券型证券投资基金                   基金合同 关系王法由基金管理东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的王法制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主，或者按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据见效司法书记将基金份额持有东谈垄断有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系尊府，对于适合条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的王法办理，并按基金登记机构王法的轨范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照王法的轨范收取转托管费。   十四、按时定额投资权术   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资权术，具体王法由基金管理东谈主另 行王法。投资东谈主在办理按时定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所王法的按时定 额投资权术最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨，法律法例或监管部门另有王法的除外。   如关系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务王法。   十六、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同          第七部分     基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称号：长信基金管理有限牵涉公司   住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区银城中路 68 号 37 层   法定代表东谈主：刘元瑞   竖立日历：2003 年 5 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字200363 号   组织方式：有限牵涉公司   注册老本：1.65 亿元东谈主民币   存续期限：持续计议   研究电话：021-61009999   （二）基金管理东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例王法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度研究法律王法，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要次第保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理； 长信利保债券型证券投资基金                   基金合同   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》王法的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律王法决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和休养申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权益，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供就业的外部机构；   （15）在适合研究法律、法例的前提下，制订和休养研究基金认购、申购、 赎回、休养和非交游过户的业务王法；   （16）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦朴信用、严慎戮力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金远离 管理，远离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的次第使推测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的王法，按研究王法推测并公告基金净值信息， 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐明；   （10）编制季度阐明、中期阐明和年度阐明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他研究王法，履行信息露馅及 阐明义务；   （12）保守基金生意隐私，不清楚基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他研究王法另有王法外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东谈主清楚；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他研究王法召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按王法保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在王法时分发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》王法的时分和方式，随时查阅到与基金研究的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到研究尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐明中国证监会 并讲述基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿牵涉，其补偿牵涉不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的步履承担牵涉； 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中国拓荒银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   成赶快间：2004 年 9 月 17 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监理委员会银监复2004143 号 组织方式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：持续计议   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例王法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采用必要次第保护基金投资者的利益； 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同   （4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦朴信用、戮力尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）竖立迥殊的基金托管部门，具有适合要求的营业阵势，配备弥漫的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金远离成立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意隐私，除《基金法》、《基金合同》过火他研究王法另有 王法外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主清楚；   （8）复核、审查基金管理东谈主推测的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐阐明、季度阐明、中期阐明和年度阐明出具观点，说 明基金管理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；如果 基金管理东谈主有未履行《基金合同》王法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了适合的次第； 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按王法制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或研究王法向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他研究王法，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐明中国证监会 和银行监管机构，并讲述基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿牵涉，其补偿 牵涉不因其退任而解任；   （20）按王法监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有王法或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于： 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）清静阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息露馅，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的 有限牵涉；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同            第八部分   基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有王法或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈垄断有合并类别的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不竖立日常机构。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）休养基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢轨范，或调高基金销售就业费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法子；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额推测，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售就业费率；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取； 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同   （3）在法律法例和《基金合同》王法的范围内休养本基金的申购费率、赎 回费率，或不提高现存基金份额持有东谈主适用费率的前提下，休养收费方式、增多 新的基金份额类别、休养基金份额分类王法或住手现存基金份额类别的销售；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生 首要变化；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例王法或中国证监会 许可的范围内休养研究认购、申购、赎回、休养、非交游过户、转托管等业务规 则；   （7）基金推出新业务或就业；   （8）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同 份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得回绝、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的讲述时分、讲述内容、讲述方式 告。基金份额持有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点;   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和研究东谈主、表决观点寄交的截止时分和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管理东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面讲述基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效力。 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说适正当律法例、《基金合 同》和会议讲述的王法，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈垄断有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 方式或大会公告载明的其他方式在表决限制日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个使命日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲述王法的方式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 讲述不参加收取表决观点的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的寄托东谈垄断有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说符 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同 正当律法例、《基金合同》和会议讲述的王法，并与基金登记机构纪录相符。   若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第 1 款第（2）项、 第 2 款第（3）项王法比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。 从头召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的有用基金份额应不小于在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错给与书面、蚁集、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议讲述中列明。 面、蚁集、电话或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会垄断东谈主按照下列第七条王法法子细目和公 布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同 基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和超过决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以超过决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、提前断绝《基金合同》、与 其他基金合并以超过决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证解说，不然提交 适合会议讲述中王法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议讲述王法的表决观点视为有用表决，表决观点无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同 东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议入手 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会垄断东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会垄断东谈主应当赶快公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起按王法在指定媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主远离持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应远离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的合并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的关系王法以本节额外约定内 容为准，本节莫得王法的适用本部分的关系王法。 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等王法，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同   第九部分     基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一）基金管理东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：   （二）基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换法子   （一）基金管理东谈主的更换法子 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金管理东谈主； 介公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主办理基金管理业务的交代手续，临 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度计入基金财产； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主研究的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换法子 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金托管东谈主； 介公告。 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对 基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度计入基金财产。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议见效后按王法在指定媒介上结合公告。   三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直 援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致关系内容被取 消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同                 第十部分    基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他研究王法签订 托管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值推测、收益分拨、信息露馅及相互监督等关系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同             第十一部分   基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他适合条件的机构 办理。基金管理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理条约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 计帐及基金交游说明、披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关王法于入手实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿牵涉，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的就业； 长信利保债券型证券投资基金                        基金合同                 第十二部分        基金的投资   一、投资办法   通过积极主动的钞票管理和严格的风险适度，在保持基金钞票流动性和有用 适度风险的前提下，力图终了基金钞票的长久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券、货币市集器具、权证、钞票赞助证券以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的关系王法）。   本基金主要投资于具有讲究流动性的固定收益类金融器具，包括国债、央行 单子、金融债、方位政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、 中期单子、钞票赞助证券、次级债券、可转债及分离交游可转债、中小企业私募 债、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款过火他银行入款）、货币市 场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国 证监会关系王法)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资范围，其投资比例效用届时有用的法律法例和关系规 定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%， 投资于权益类钞票的比例不越过基金钞票的 20%，现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例整个不 低于基金钞票净值的 5%。   三、投资策略   本基金将利用全球信息平台、外部研究平台、行业信息平台以及自身的研究 平台等信息资源，基于本基金的投资办法和投资理念，从宏不雅和微不雅两个角度进 行研究，开展计谋钞票配置，之后通过战术钞票配置再均衡基金钞票组合，终了 组合内各样别钞票的优化配置，并对各样钞票的配置比例进行按时或不按时休养。 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同   本基金主要给与积极管理型的投资策略，从上至下分为计谋性策略和战术性 策略两个层面，结合对各市集上不同投资品种的具体分析，共同组成本基金的投 资策略结构。                 图：本基金投资策略体系   A、利率预期策略   基于对宏不雅经济、货币政策、财政政策等利率影响身分的分析判断，合理确 定投资组合的办法久期，提高投资组合的盈利后劲。如果预计利率趋于高潮，则 适合缩小投资组合的修正久期；如果预计利率趋于下跌，则适合增多投资组合的 修正久期。   B、收益率弧线策略   债券市集的收益率弧线随时分变化而变化，本基金将根据收益率弧线的变化， 和对利率走势变化情况的判断，在长久、中期和短期债券间进行配置，并从相对 变化中赢利。当令给与哑铃型、梯型或枪弹型投资策略，以最大限制地遁藏利率 变动对投资组合的影响。   C、优化配置策略   根据基金的投资办法和管理作风，分析适合投资轨范的债券的多样量化办法， 包括预期收益办法、预期风险办法、流动性办法等，利用量化模子细目投资组合 配置比例，终了既定条件下投资收益的最优化。   D、久期适度策略   久期手脚估量债券利率风险的办法，反馈清偿券价钱对收益率变动的敏锐度。 本基金通过建立量化模子，把捏久期与债券价钱波动之间的关系，根据畴昔利率 长信利保债券型证券投资基金                   基金合同 变化预期，以久期和收益率变化评估为中枢，严格适度组合的办法久期。根据对 市集利率水平的预期，在预期利率下跌时，增多组合久期，以较多地得到债券价 格高潮带来的收益；在预期利率高潮时，减小组合久期，以遁藏债券价钱下跌的 风险。通过久期适度，合理配置债券类别和品种。   E、风险可控策略   根据公司的投资管理经由和基金合同，结合对市集环境的判断，设定基金投 资的各项比例适度，确保基金投资温情合规性要求；同期借助有用的数目分析工 具，对基金投资进行风险预算，使基金投资更好地完成投资办法，遁藏潜在风险。   F、现款流管理策略   统计和预计市集交游数据和基金畴昔现款流，并在投资组合配置中计划这些 身分，使投资组合具有充分的流动性，温情畴昔基金运作的要求。本基金的流动 性管理主要体当今申购赎回资金管理、交游金额适度和修正久期适度三个方面。   G、对冲性策略   利用金融市集的非有用性和趋势特征，给与息差交游、价差交游等方式，在 不占用过多资金的情况下得到息差收益和价差收益，改善基金钞票的风险收益属 性，获取更高的潜在收益。息差交游通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩 小的趋势，在畴昔某一时点将这两只债券进行置换，从而获取利息差额；买入较 廉价钱的钞票，卖出较高价钱的钞票，赚取中间的价差收益。   （1）行业配置策略   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国内 外宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周期调 整的长远研究，给与价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。   （2）个股投资策略   本基金将结合定性与定量分析，主要采用从下到上的选股策略。基金依据约 定的投资范围，基于对上市公司的品性评估分析、风险身分分析和估值分析，筛 选出基本面讲究的股票进行投资，在有用适度风险前提下，争取终了基金钞票的 长久稳健升值。   ①品性评估分析 长信利保债券型证券投资基金                              基金合同   品性评估分析是本基金管理东谈主基于企业的全面评估，对企业价值进行的有用 分析和判断。上市公司品性评估分析包括财务品性评估和计议品性评估。   ②风险身分分析   风险身分分析是对个股的风险涌现进度进行多身分分析，该分析主要从两个 角度进行，一个是利用个股自己独到的信息进行分析，包括竞争引致的主营业务 衰败风险、管理风险、关联交游、投资状貌风险、股权变动、收购兼并等。另一 个是利用统计模子对风险身分进行敏锐性分析。   ③估值分析   个股的估值是利用皆备估值和相对估值的方法，寻找估值合理和价值低估的 个股进行投资。这里咱们主要利用股利折现模子、现款流折现模子、剩余收入折 现模子、P/E 模子、EV/EBIT 模子、FranchiseP/E 模子等估值模子针对不同类型 的产业和个股进行估值分析，另外皮估值的过程中同期计划通货膨大身分对股票 估值的影响，铲除通胀的影响身分。   （3）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的长远研究判断，进行存托凭证的投资。   在法律法例或监管机构允许的情况下，本基金将在严格适度投资风险的基础 上适合参与权证、钞票赞助证券等金融器具的投资。   （1）权证投资策略   本基金对权证的投资是在严格适度投资组合风险，故意于终了钞票保值和锁 定收益的前提下进行的。   本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，并结合期权订价模子，评估权 证的合理投资价值，在有用适度风险的前提下进行权证投资；   本基金将通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的， 包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略，杠杆交 易策略等，利用权证进行对冲和套利等。   （2）钞票赞助证券投资策略   本基金将在严格适度风险的前提下，根据本基金钞票管理的需要运用个券选 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 择策略、交游策略等进行投资。   本基金通过对钞票赞助证券的披发机构、担保情况、钞票池信用现象、失约 率、历史失约纪录和损失比例、证券信用风险品级、利差补偿进度等方面的分析， 形成对钞票证券的风险和收益进行详细评估，同期依据钞票赞助证券的订价模子， 细目合适的投资对象。在钞票赞助证券的管理上，本基金通过建立失约波动模子、 测评可能的失约损失概率，对钞票赞助证券进行追踪和测评，从而形成有用的风 险评估和适度。   四、投资限制   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于权益类钞票 的比例不越过基金钞票的 20%；   （2）本基金应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一谈绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得越过基金钞票净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的身分致使基金不适合本款所王法比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （7）本基金持有的一谈权证，其市值不得越过基金钞票净值的 3%；   （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有的合并权证，不得越过该权证的 10%；   （9）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资 产净值的 0.5%； 长信利保债券型证券投资基金                         基金合同    （10）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票赞助证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；    （11）本基金持有的一谈钞票赞助证券，其市值不得越过基金钞票净值的    （12）本基金持有的合并(指合并信用级别)钞票赞助证券的比例，不得越过 该钞票赞助证券界限的 10%；    （13）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票赞助 证券，不得越过其各样钞票赞助证券整个界限的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票赞助证券。 基金持有钞票赞助证券时间，如果其信用品级下跌、不再适合投资轨范，应在评 级阐明发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；    （17）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （18）基金投资流畅受限证券时，遵命《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券研究问题的讲述》（证监基金字【2006】141 号）及关系王法履行；    （19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金钞票净值 的 10%；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并推测，法律法例或监管机构另有王法的，从其王法；    （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不适合上述王法投资比例的，除上述第（2）、                             （6）、                                （14）、                                    （20） 项外，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养。法律法例或监管部门另有规 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同 定时，从其王法。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当适合本基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起入手。 如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的王法 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为留意基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵涉的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、独揽证券交游价钱过火他不朴直的证券交游行径；   （6）依照法律法例研究王法，由中国证监会王法讳饰的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、履行 适度东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适合本基金的投资办法和投资策略，效用持有 东谈主利益优先原则，防护利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公谈合理价钱履行。关系交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与 露馅。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述讳饰性王法，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准：三年期银行按时入款利率(税后)+1.5%   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的事迹 相比基准推出，或者是市集上出现愈加适当用于本基金的事迹基准的指数时，基 金管理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，细目变更基金的相比基准或其 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同 权重组成。事迹相比基准的变更需经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证 监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有东谈主 大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和搀和型基金，高 于货币市集基金，属于证券投资基金居品中风险收益进度中等偏低的投资品种。   七、基金管理东谈主代表基金哄骗关系权益的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益；   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的王法。 长信利保债券型证券投资基金                        基金合同                 第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收的款 项以过火他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律牵涉，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的王法责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同                 第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游阵势的交游日以及国度法律法例 王法需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，休养最近交游市价，细目公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，给与估值本领细目公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁按时的股票，合并股票在交游所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会研究王法细目公允价值。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规 定的除外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有王法 的除外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同 净价进行估值；   （3）对在交游所市集上市交游的可休养债券，录取逐日收盘价手脚估值全 价；   （4）对在交游所市集挂牌转让的钞票赞助证券和私募债券，鉴于目下尚不 存在活跃市集而给与估值本领细目其公允价值。如成本大约近似体现公允价值， 按成本估值。基金管理东谈主应持续评估上述作念法的适合性，并在情况发生转变时作念 出适合休养；   （5）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，以活跃市集上未经休养的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行休养以说明计量日的公允 价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，给与估值本领细目其公允 价值。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）银行间市集上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固定 收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值；   （3）银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级市集利率不存在彰着相反、未上市时间市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新王法估值。 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的王法或者未能充分留意基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据研究法律法例，基金钞票净值推测和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐牵涉方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管理东谈主对基金净值的推测结果对外赐与公布。   四、估值法子 日该类基金份额的余额数目推测，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入。国度另有王法的，从其王法。   每个使命日推测基金钞票净值及各样基金份额净值，并按王法公告。 或本基金合同的王法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个使命日对基金钞票估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   五、估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的次第确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的障碍形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，障碍 的牵涉东谈主应当对由于该估值失实遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿牵涉。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据推测差错、系统故障差错、下达指示差错等。 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实牵涉方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实牵涉方承担； 由于估值失实牵涉方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实牵涉方对径直损失承担补偿牵涉；若估值失实牵涉方仍是积极配合，况且 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实牵涉方应酬更正的情况向研究当事东谈主进行说明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的牵涉方对研究当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值失实的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值失实牵涉方仍应酬估值失实负责。如果由于得到不当得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权益；如果得到不当得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的不当 得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值失实牵涉方。   （4）估值失实休养给与尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）估值失实牵涉方拒却进行补偿时，如果因基金管理东谈主障碍形成基金资 产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过 错形成基金钞票损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。如果基 金管理东谈主寄托的第三方形成基金钞票的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主 负责向差错方追偿。   估值失实被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因细目估值失实的牵涉方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的牵涉方进行 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向研究当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值推测出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的次第小心损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。   六、暂停估值的情形 商说明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的说明   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责推测，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交游扫尾后推测当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推测结果复核说明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各样基金份额净值赐与公布。   八、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。   九、额外情形的处理 钞票估值失实处理； 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采用必要、适合、合理的次第进行查验， 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同 然则未能发现该失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金管理东谈主和基金托管 东谈主解任补偿牵涉。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的次第收缩或消 除由此形成的影响。 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同              第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金关系的信息露馅用度，但法律法例、中国证监 会另有王法的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。基金管理费的 推测方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 使命日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排斥之日起   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日扫尾之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个使命日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，本基金 C 类、E 类基金份额的销售 就业费率为年费率 0.1%。   在时常情况下，C 类、E 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类、E 类基金 份额基金钞票净值的 0.1%年费率计提。推测方法如下：   H ＝E×年销售就业费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的基金销售就业费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类、E 类基金份额的销售就业费逐日计提，按月支付,由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金销售就业费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个工 作日内从基金财产中支付到指定账户。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个使命日内或不可抗 力情形排斥之日起 2 个使命日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据研究法例及相应条约 王法，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的王法或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   六、用度休养   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规王法和基金合同约定休养基金管理费率、基金托管费率、销售就业费率等关系 费率。调低费率不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新 的费率实施前依照《信息露馅办法》的研究王法在指定媒介上刊登公告。 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同            第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 次，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 配基准日的各样基金份额的份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后 不成低于面值； 取销售就业费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。合并类别每一 基金份额享有同等分拨权；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按王法在指 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润推测截止日）的时分 不得越过 15 个使命日。 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的推测方法，依照《业务王法》履行。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 长信利保债券型证券投资基金                          基金合同            第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照研究王法编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 关系业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按王法在指定媒介公告。 长信利保债券型证券投资基金                   基金合同             第十八部分   基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应适合《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《基金合同》过火他研究王法。关系法律法例对于信息露馅的王法发生变化时， 本基金从其最新王法。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律法例和中国证监会王法的自 然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的王法露馅基金信息，并保证所露馅信息的实在性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会王法时天职，将应予露馅的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约 定的时分和方式查阅或者复制公开露馅的信息尊府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除超过说明外，货币单元为东谈主民币 元。 长信利保债券型证券投资基金                   基金合同   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品尊府纲要、《基金合同》、基金托管条约    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的王法及具体法子，说明基金居品的特点等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主就业等内容。   基金居品尊府概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金纲要信息。基金管理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的王法编制、露馅与 更新基金居品尊府纲要。   基金合同见效后，基金招募说明书、基金居品尊府纲要的信息发生首要变更 的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书和基金居品尊府纲要， 并登载在指定网站上，其中基金居品尊府纲要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募说明书、基金居品尊府纲要其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。   基金断绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金居品尊府 纲要。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同 当至少每周在指定网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的推测方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时阐明，包括基金年度阐明、基金中期阐明和基金季度阐明（含 钞票组合季度阐明）   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐明，将年 度阐明登载于指定网站上，并将年度阐明指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度阐明中的财务管帐阐明应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐明，将 中期阐明登载在指定网站上，并将中期阐明指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度阐明， 将季度阐明登载在指定网站上，并将季度阐明指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐明、中 期阐明或者年度阐明。   基金管理东谈主应当在基金年度阐明和中期阐明中露馅基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   阐明期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时阐明“影响投资者决 策的其他症结信息”项下露馅该投资者的类别、阐明期末持有份额及占比、阐明 期内持有份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的额外情形除外。   （七）临时阐明 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同   本基金发生首要事件，研究信息露馅义务东谈主应当按王法编制临时阐明书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 事项，基金托管东谈主寄托基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 责东谈主发生变动； 个月内变动越过百分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其迥殊基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行适度东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有王法的情形除外； 准、计提方式和费率发生变更； 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同 事项； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。   （八）分解公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开分解， 并将研究情况立即阐明中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）基金投资钞票赞助证券的信息露馅   基金管理东谈主在基金年报及中期阐明中露馅其持有的钞票赞助证券总额、钞票 赞助证券市值占基金净钞票的比例和阐明期内整个的钞票赞助证券明细。基金管 理东谈主在基金季度阐明中露馅其持有的钞票赞助证券总额、钞票赞助证券市值占基 金净钞票的比例和阐明期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支 持证券明细。   （十一）计帐阐明   基金合同出现断绝情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐阐明。基金财产计帐小组应当将计帐阐明登载在指定 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 网站上，并将计帐阐明指示性公告登载在指定报刊上。   （十二）实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的王法进行信息露馅，详见招募说明书的王法。   （十三）中国证监会王法的其他信息。   六、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定迥殊部门及 高档管理东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得清楚未公开露馅的基金信息。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息 露馅内容与情势准则等法例的王法。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时阐明、更新的招募说明书、基金居品尊府纲要、基金计帐阐明等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐露馅信息的报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的 基金信息，并保证关系报送信息的实在、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，擢升信息露馅就业质料，基金管理东谈主应当自中国证监会 王法之日起，按照中国证监会王法向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主擢升信息露馅就业的质料。具体要求应当适合中 国证监会关系王法。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计阐明、法律观点书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规王法将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息露馅的情形： 钞票价值时； 要紧事故的任何情况； 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同   第十九部分         基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例王法和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起见效，决议见效后按王法在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，并在履行关系法子后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组谐和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同   （4）制作计帐阐明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐明出具法律观点书；   （6）将计帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的各样 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐阐明照应帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 长信利保债券型证券投资基金                   基金合同                 第二十部分    失约牵涉   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的王法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损 害的，应当远离对各自的步履照章承担补偿牵涉；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿牵涉，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 手脚或不手脚而形成的损失等； 权而形成的损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大约不息履行的应当不息履行。非失约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采用必要的次第，小心损失的扩大。莫得采用适合次第致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因小心损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采用必要、适合、合理的次第进行查验，然则未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任赔 偿牵涉。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的次第收缩或排斥由此造 成的影响。 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同         第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能管理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有不停力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息古道、戮力、尽责 地履行基金合同王法的义务，留意基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同            第二十二部分    基金合同的效力   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权益义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表签章并在募麇集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面说明后见效。    《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公阵势和营业阵势查阅。 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同                 第二十三部分    其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按研究法律法例协 商管理。 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同           第二十四部分   基金合同内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额持有东谈主的权益义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有王法或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）清静阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息露馅，实时哄骗权益和履行义务； 长信利保债券型证券投资基金                   基金合同   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的 有限牵涉；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例王法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度研究法律王法，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要次第保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》王法的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律王法决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和休养申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权益，为基金的利 长信利保债券型证券投资基金                   基金合同 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供就业的外部机构；   （15）在适合研究法律、法例的前提下，制订和休养研究基金认购、申购、 赎回、休养和非交游过户的业务王法；   （16）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦朴信用、严慎戮力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金远离 管理，远离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的次第使推测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的王法，按研究王法推测并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐明；   （10）编制季度阐明、中期阐明和年度阐明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他研究王法，履行信息露馅及 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 阐明义务；   （12）保守基金生意隐私，不清楚基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他研究王法另有王法外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东谈主清楚；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他研究王法召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按王法保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在王法时分发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》王法的时分和方式，随时查阅到与基金研究的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到研究尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐明中国证监会 并讲述基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿牵涉，其补偿牵涉不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的步履承担牵涉；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例王法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采用必要次第保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦朴信用、戮力尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）竖立迥殊的基金托管部门，具有适合要求的营业阵势，配备弥漫的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金远离成立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究王法外，不得利用基金财 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意隐私，除《基金法》、《基金合同》过火他研究王法另有 王法外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主清楚；   （8）复核、审查基金管理东谈主推测的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐阐明、季度阐明、中期阐明和年度阐明出具观点，说 明基金管理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；如果 基金管理东谈主有未履行《基金合同》王法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了适合的次第；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按王法制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或研究王法向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他研究王法，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐明中国证监会 和银行监管机构，并讲述基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿牵涉，其补偿 牵涉不因其退任而解任； 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同   （20）按王法监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法子和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有王法或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈垄断有合并类别的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不竖立日常机构。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）休养基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢轨范，或调高基金销售就业费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法子；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额推测，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售就业费率；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》王法的范围内休养本基金的申购费率、赎 回费率，或不提高现存基金份额持有东谈主适用费率的前提下，休养收费方式、增多 新的基金份额类别、休养基金份额分类王法或住手现存基金份额类别的销售；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生 首要变化；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例王法或中国证监会 许可的范围内休养研究认购、申购、赎回、休养、非交游过户、转托管等业务规 则；   （7）基金推出新业务或就业；   （8）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得回绝、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的讲述时分、讲述内容、讲述方式 告。基金份额持有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点;   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和研究东谈主、表决观点寄交的截止时分和收取方式。 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管理东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面讲述基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说适正当律法例、《基金合 同》和会议讲述的王法，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈垄断有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 方式或大会公告载明的其他方式在表决限制日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个使命日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲述王法的方式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 讲述不参加收取表决观点的，不影响表决效力； 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的寄托东谈垄断有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说符 正当律法例、《基金合同》和会议讲述的王法，并与基金登记机构纪录相符。   若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第 1 款第（2）项、 第 2 款第（3）项王法比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。 从头召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的有用基金份额应不小于在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错给与书面、蚁集、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议讲述中列明。 面、蚁集、电话或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会垄断东谈主按照下列第（七）条王法法子细目 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同 和公布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会垄断东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚 该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和超过决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以超过决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、提前断绝《基金合同》、与 其他基金合并以超过决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证解说，不然提交 适合会议讲述中王法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议讲述王法的表决观点视为有用表决，表决观点无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断 东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议入手 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会垄断东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会垄断东谈主应当赶快公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起按王法在指定媒介上公告。如果给与 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主远离持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同 的，应远离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的合并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的关系王法以本节额外约定内 容为准，本节莫得王法的适用本部分的关系王法。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等王法，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 配基准日的各样基金份额的份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后 不成低于面值； 取销售就业费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。合并类别每一 基金份额享有同等分拨权； 长信利保债券型证券投资基金                   基金合同   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按王法在指 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润推测截止日）的时分 不得越过 15 个使命日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的推测方法，依照《业务王法》履行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的王法。   四、与基金财产管理、运作研究用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金关系的信息露馅用度，但法律法例、中国证监 会另有王法的除外； 用度。 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。基金管理费的 推测方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 使命日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排斥之日起   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日扫尾之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个使命日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，本基金 C 类、E 类基金份额的销售 就业费率为年费率 0.1%。   在时常情况下，C 类、E 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类、E 类基金 份额基金钞票净值的 0.1%年费率计提。推测方法如下：   H ＝E×年销售就业费率÷当年天数 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的基金销售就业费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类、E 类基金份额的销售就业费逐日计提，按月支付,由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金销售就业费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个工 作日内从基金财产中支付到指定账户。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个使命日内或不可抗 力情形排斥之日起 2 个使命日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据研究法例及相应协 议王法，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的王法或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   （六）用度休养   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规王法和基金合同约定休养基金管理费率、基金托管费率、销售就业费率等关系 费率。调低费率不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新 的费率实施前依照《信息露馅办法》的研究王法在指定媒介上刊登公告。 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券、货币市集器具、权证、钞票赞助证券以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的关系王法）。   本基金主要投资于具有讲究流动性的固定收益类金融器具，包括国债、央行 单子、金融债、方位政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、 中期单子、钞票赞助证券、次级债券、可转债及分离交游可转债、中小企业私募 债、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款过火他银行入款）、货币市 场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国 证监会关系王法)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资范围，其投资比例效用届时有用的法律法例和关系规 定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%， 投资于权益类钞票的比例不越过基金钞票的 20%，现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例整个不 低于基金钞票净值的 5%。   （二）投资限制   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于权益类钞票 的比例不越过基金钞票的 20%；   （2）本基金应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%； 长信利保债券型证券投资基金                         基金合同    （5）本基金管理东谈主管理的一谈绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；    （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得越过基金钞票净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的身分致使基金不适合本款所王法比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；    （7）本基金持有的一谈权证，其市值不得越过基金钞票净值的 3%；    （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有的合并权证，不得越过该权证的 10%；    （9）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资 产净值的 0.5%；    （10）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票赞助证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；    （11）本基金持有的一谈钞票赞助证券，其市值不得越过基金钞票净值的    （12）本基金持有的合并(指合并信用级别)钞票赞助证券的比例，不得越过 该钞票赞助证券界限的 10%；    （13）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票赞助 证券，不得越过其各样钞票赞助证券整个界限的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票赞助证券。 基金持有钞票赞助证券时间，如果其信用品级下跌、不再适合投资轨范，应在评 级阐明发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；    （17）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （18）基金投资流畅受限证券时，遵命《对于基金投资非公开刊行股票等流 长信利保债券型证券投资基金                      基金合同 通受限证券研究问题的讲述》（证监基金字【2006】141 号）及关系王法履行；    （19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金钞票净值 的 10%；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并推测，法律法例或监管机构另有王法的，从其王法；    （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不适合上述王法投资比例的，除上述第（2）、                             （6）、                                （14）、                                    （20） 项外，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养。法律法例或监管部门另有规 定时，从其王法。    基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当适合本基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起入手。 如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的王法 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。    为留意基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背王法向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽牵涉的投资；    （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕交游、独揽证券交游价钱过火他不朴直的证券交游行径；    （6）依照法律法例研究王法，由中国证监会王法讳饰的其他行径。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、履行 适度东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 者从事其他首要关联交游的，应当适合本基金的投资办法和投资策略，效用持有 东谈主利益优先原则，防护利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公谈合理价钱履行。关系交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与 露馅。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述讳饰性王法，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制。   六、基金钞票净值的推测方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游阵势的交游日以及国度法律法例 王法需要对外露馅基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   （三）估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，休养最近交游市价，细目公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，给与估值本领细目公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁按时的股票，合并股票在交游所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同 机构或行业协会研究王法细目公允价值。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规 定的除外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有王法 的除外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值 净价进行估值；   （3）对在交游所市集上市交游的可休养债券，录取逐日收盘价手脚估值全 价；   （4）对在交游所市集挂牌转让的钞票赞助证券和私募债券，鉴于目下尚不 存在活跃市集而给与估值本领细目其公允价值。如成本大约近似体现公允价值， 按成本估值。基金管理东谈主应持续评估上述作念法的适合性，并在情况发生转变时作念 出适合休养；   （5）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，以活跃市集上未经休养的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行休养以说明计量日的公允 价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，给与估值本领细目其公允 价值。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）银行间市集上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固定 收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值；   （3）银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级市集利率不存在彰着相反、未上市时间市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。 长信利保债券型证券投资基金                       基金合同 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新王法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的王法或者未能充分留意基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据研究法律法例，基金钞票净值推测和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐牵涉方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管理东谈主对基金净值的推测结果对外赐与公布。   （四）估值法子 日该类基金份额的余额数目推测，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入。国度另有王法的，从其王法。   每个使命日推测基金钞票净值及各样基金份额净值，并按王法公告。 或本基金合同的王法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个使命日对基金钞票估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   （五）估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的次第确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 长信利保债券型证券投资基金                    基金合同 售机构、或投资东谈主自身的障碍形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，障碍 的牵涉东谈主应当对由于该估值失实遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿牵涉。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据推测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实牵涉方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实牵涉方承担； 由于估值失实牵涉方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实牵涉方对径直损失承担补偿牵涉；若估值失实牵涉方仍是积极配合，况且 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实牵涉方应酬更正的情况向研究当事东谈主进行说明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的牵涉方对研究当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值失实的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值失实牵涉方仍应酬估值失实负责。如果由于得到不当得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权益；如果得到不当得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的不当 得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值失实牵涉方。   （4）估值失实休养给与尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）估值失实牵涉方拒却进行补偿时，如果因基金管理东谈主障碍形成基金资 产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过 错形成基金钞票损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。如果基 金管理东谈主寄托的第三方形成基金钞票的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主 负责向差错方追偿。 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同   估值失实被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因细目估值失实的牵涉方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的牵涉方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向研究当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值推测出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的次第小心损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。   （六）暂停估值的情形 商说明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的说明   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责推测，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交游扫尾后推测当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推测结果复核说明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各样基金份额净值赐与公布。   （八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。   （九）额外情形的处理 钞票估值失实处理； 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采用必要、适合、合理的次第进行查验， 然则未能发现该失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金管理东谈主和基金托管 东谈主解任补偿牵涉。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的次第收缩或消 除由此形成的影响。   七、基金合同消灭和断绝的事由、法子以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例王法和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起见效，决议见效后按王法在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，并在履行关系法子后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主衔接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 长信利保债券型证券投资基金                     基金合同 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组谐和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐明出具法律观点书；   （6）将计帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的各样 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐阐明照应帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议管理方式 长信利保债券型证券投资基金                  基金合同   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能管理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有不停力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息古道、戮力、尽责 地履行基金合同王法的义务，留意基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。 （本页为《基金合同》签署页，无正文） 基金管理东谈主：长信基金管理有限牵涉公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 签订地： 签订日： 年    月    日 基金托管东谈主：中国拓荒银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 签订地： 签订日：     年    月    日